下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。 A.是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D.防范内幕交易和利益冲突

题目
下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。
A.是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
D.防范内幕交易和利益冲突

相似考题

1.公共物品供给的制度结构包括（ ）。 A．决策制度 B．融资制度 C．受益分配制度 D．生产制度 E．隔离墙制度

2.（ ）是内控制度的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．岗位分离 D．隔离墙

3.从内部控制的角度来看，（ ）是内部控制制度的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．隔离墙 D．惩处

4.下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。 A．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B．实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D．防范内幕交易和利益冲突

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  • 第1题：

    下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。 A．证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B。实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C．防止保密信息或非公开信息在相关部门问的有害传递 D．防范内幕交易和利益冲突


    正确答案：ABCD
    熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P409。

  • 第2题：

    下列设施中，不属于交通标志的是（ ）。

    A.里程碑
    B. 隔离墙
    C. 公路界碑
    D. 作业区标志

    答案：B
    解析：
    交通标志主要包括警告标志、禁令标志、指示标志、指路标志、旅游区标志、作业区标志等主标志以及附设在主标志下的辅助标志。里程标(碑)、百米标(桩)和公路界碑是属于交通标志的范畴，主要作用是标识出道路里程和公路用地界限，属于特殊的交通标志。

  • 第3题：

    为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度

    A:内部控制
    B:隔离墙
    C:证券分析师跨越隔离墙
    D:证券研究报告合规审查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    大部分从事发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，根据自身实际情况，建立了内部控制机制和隔离墙制度。部分公司已经建立清晰合理、运转有效的证券研究报告合规审查、证券分析师跨越隔离墙管理制度。

  • 第4题：

    按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。

    A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
    B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
    C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
    D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

  • 第5题：

    下列设施中，不属于交通标志的是（）。

    A．里程碑
    B．隔离墙
    C．公路界碑
    D．作业区指示牌

    答案：B
    解析：
    本题考查的是各种交通安全设施的功能与构成。交通标志主要包括警告标志、禁令标志、指示标志、指路标志、旅游区标志、作业区标志等主标志，里程碑、公路界碑属于特殊的交通标志。

  • 第6题：

    《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

    • A、信息隔离制度
    • B、业务隔离制度
    • C、跨墙管理制度
    • D、人员隔离制度

    正确答案:C

  • 第7题：

    （）是内控制度的重点。

    • A、执业回避
    • B、信息披露
    • C、岗位分离
    • D、隔离墙

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负（　　）责任。
    A

    最终

    B

    首要

    C

    全部

    D

    临时


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第五条第二款规定，证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。

  • 第9题：

    单选题
    以下不属于防撞设施的是(    )。
    A

    波形梁护栏

    B

    混凝土护栏

    C

    防撞桶

    D

    隔离墙


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（  ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
    A

    信息隔离制度

    B

    业务隔离制度

    C

    跨墙管理制度

    D

    人员隔离制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列关于信息隔离墙的说法中，正确的有（　　）。
    A

    信息隔离墙在国外通常称为中国墙

    B

    证券公司可以将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务集中办理

    C

    建立健全隔离墙机制是强化公司内部控制的需要

    D

    建立健全隔离墙机制有利于公司业务的开展


    正确答案： D,B
    解析：
    B项，根据《证券法》，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（  ）。
    A

    证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

    B

    各业务部门和各分支机构负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

    C

    证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

    D

    监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主，其中信息披露是内控制度的重点。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。

    A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
    B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
    C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
    D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。故选B、C、D。

  • 第15题：

    证券公司建立信息隔离墙制度的目的是为了防范内幕交易，管理利益冲突。()正确错误


    答案：对
    解析：
    2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2011年1月1日之日起施行。

  • 第16题：

    地基隔离墙按作用与功能可分为（　）。

    A.防渗型隔离墙
    B.支挡型隔离墙
    C.锚杆隔离墙
    D.加筋土隔离墙
    E.重力式隔离墙

    答案：A,B
    解析：
    本题考查的是软土路基处理施工技术。隔离墙按其作用与功能可分为防渗型隔离墙和支挡型隔离墙。相邻路堤，当待建的路堤采用降水预压、真空预压、强化固结等地基处理方法，或采用深井降水等工程措施时，宜设置防渗型隔离墙；其他情况下隔离新老路基相互干扰宜设置支挡型隔离墙。

  • 第17题：

    信息隔离墙制度的特点包括（　　）。
    Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
    Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
    Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
    Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突


    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    信息隔离墙制度的特点包括：①隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制；②实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离；③防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递；④防范内幕交易和利益冲突。

  • 第18题：

    公共物品供给的制度结构包括（）。

    • A、决策制度
    • B、融资制度
    • C、受益分配制度
    • D、生产制度
    • E、隔离墙制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施称为（　　）制度。
    A

    信息隔离墙

    B

    信息过滤网

    C

    信息防火墙

    D

    信息隔离网


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第二条第一款规定，信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。

  • 第20题：

    单选题
    为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（  ）制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    公共物品供给的制度结构包括（）。
    A

    决策制度

    B

    融资制度

    C

    受益分配制度

    D

    生产制度

    E

    隔离墙制度


    正确答案： E,A
    解析： 本题考查公共物品供给的制度结构，包括决策制度、融资制度、生产制度和受益分配制度。

  • 第22题：

    单选题
    为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（　　）制度。[2014年6月真题]Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．跨越隔离墙Ⅳ．证券研究报告合规审查
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。具体要求是必须建立：①隔离墙制度与跨越隔离墙管理；②静默期制度。

  • 第23题：

    多选题
    《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（　　）。
    A

    要求证券公司建立证券研究报告的审查机制

    B

    严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

    C

    对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

    D

    从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性


    正确答案： C,D
    解析：
    除A、B、D三项，对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制也属于《证券公司信息隔离墙制度指引》规定的内容。

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