销售机构的自动式前台系统不需要基金投资者提供提供身份资料证明，即资料证明，即可开户申购基金。（）

题目
销售机构的自动式前台系统不需要基金投资者提供提供身份资料证明，即资料证明，即可开户申购基金。（）

相似考题

1.基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交( )建档保管。A、监管机构B、监控中心C、所在机构D、基金托管人

2.关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是( )Ⅰ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明Ⅱ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明Ⅲ.募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务Ⅳ.募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

3.自助式前台系统应当符合以下规定()。A、基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B、为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案C、为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D、设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额

4.私募( )应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。A、基金投资者B、基金托管人C、基金销售机构D、基金管理人

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  • 第1题：

    销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有（ ）。 A．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 B．为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案 C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 D．为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法


    正确答案：ABCD
    了解基金销售业务信息管理的内容。见教材第六章第六节，P155。

  • 第2题：

    基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。

    A.监管机构
    B.监控中心
    C.所在机构
    D.基金托管人

    答案：C
    解析：
    基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交所在机构建档保管。

  • 第3题：

    投资者可以到宁波银行办理除（）以外的基金账户注册资料变更手续。

    • A、投资者基金账户
    • B、有效身份证明
    • C、身份证号码
    • D、投资者姓名

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

    • A、收入证明
    • B、身份证
    • C、地址证明
    • D、税收收入

    正确答案:A

  • 第5题：

    基金定期定额申请查询正确的是（）。

    • A、客户无需持本人有效身份证明原件；
    • B、客户可查询单只或多只定期定额申购/赎回申请交易；
    • C、单只基金查询须提供基金代码；
    • D、柜员审核“登记表”填写是否规范、内容是否完整，按照身份识别的有关规定审核客户证件和资料是否齐全，有效，机构客户盖章是否与预留银行印章一致。

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    投资者在本行开立集合计划账户时必须填写开户申请和有关资料，并提交有效的身份证明和代销机构要求的其他资料。个人投资者应出示有效身份证件，机构投资者需要提供（）.

    • A、营业执照副本
    • B、组织机构代码证
    • C、法人授权书
    • D、被授权人有效身份证件。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    投资者可以到宁波银行办理除（）以外的基金账户注册资料变更手续。
    A

    投资者基金账户

    B

    有效身份证明

    C

    身份证号码

    D

    投资者姓名


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括（  ）。
    A

    根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

    B

    提示投资者注意投资基金的风险

    C

    征得投资者的同意后推介基金

    D

    引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    特别贷款业务可以适当简化申报材料，但下列材料是必须的（）
    A

    借款人、配偶及权利人身份证明资料、权利凭证资料、贷款用途证明或声明等必须提供

    B

    借款人及权利人身份证明资料、权利凭证资料、贷款用途证明或声明等必须提供

    C

    借款人及其配偶身份证明资料、权利凭证资料、贷款用途证明或声明等必须提供

    D

    借款人及配偶，权利人及配偶身份证明资料、权利凭证资料、贷款用途证明或声明等必须提供


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《私募投资基金募集行为管理办法》在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的（）文件或（）。
    A

    资产证明、收入证明

    B

    工作证明、身份证明

    C

    资产证明、身份证明

    D

    工作证明、收入证明


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    自助式前台系统在为基金投资人开立基金交易账户时，（）。
    A

    要求基金投资人提供证明身份的相关资料，采用等效实名制的方式核实基金投资人身份

    B

    自助式前台系统无需对投资人的身份予以验证

    C

    通过互联网等非现场方式实现的自助系统

    D

    要求投资人签署意愿声明，并在信息管理平台上记录投资人确认的信息


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（  ）建档保管。
    A

    监管机构

    B

    所在机构

    C

    监控中心

    D

    基金托管人


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于自助式前台系统的要求，下列说法错误的是。（ ）

    A.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施；
    B.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法；
    C.基金销售机构无需在自助式前台系统上设定基金交易项目限额
    D.自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能

    答案：C
    解析：
    基金销售机构应当在自助式前台系统上设定基金交易项目限额。

  • 第14题：

    关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。

    A．销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
    B．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
    C．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发，公布基金宣传推介材料
    D．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

    答案：C
    解析：
    C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第15题：

    根据《私募投资基金募集行为管理办法》在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的（）文件或（）。

    • A、资产证明、收入证明
    • B、工作证明、身份证明
    • C、资产证明、身份证明
    • D、工作证明、收入证明

    正确答案:A

  • 第16题：

    信用卡申请资料中需客户提供的资料包括（）。

    • A、身份证明及联网核查资料
    • B、身份证明及收入证明
    • C、联网核查资料及收入证明
    • D、身份证明、联网核查资料和收入证明

    正确答案:B

  • 第17题：

    关于基金终止查询正确的是（）。

    • A、客户持本人有效身份证明原件；
    • B、客户可查询单只或多只定期定额申购/赎回终止申请交易；
    • C、单只基金查询须提供基金代码。

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有（）。

    • A、设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
    • B、为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案
    • C、采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
    • D、为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    信用卡申请资料中需客户提供的资料包括（）。
    A

    身份证明及联网核查资料

    B

    身份证明及收入证明

    C

    联网核查资料及收入证明

    D

    身份证明、联网核查资料和收入证明


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（  ）。
    A

    收入证明

    B

    身份证

    C

    地址证明

    D

    税收收入


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。
    A

    收入证明

    B

    身份证

    C

    地址证明

    D

    税收收入


    正确答案： A
    解析： 在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

  • 第22题：

    单选题
    基金销售人员在向投资者推介基金时应首先（ ）。
    A

    自我介绍

    B

    出示身份证明

    C

    出示基金从业资格证明

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    基金定期定额申请查询正确的是（）。
    A

    客户无需持本人有效身份证明原件；

    B

    客户可查询单只或多只定期定额申购/赎回申请交易；

    C

    单只基金查询须提供基金代码；

    D

    柜员审核“登记表”填写是否规范、内容是否完整，按照身份识别的有关规定审核客户证件和资料是否齐全，有效，机构客户盖章是否与预留银行印章一致。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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