基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应即时交( )建档保管。A、监管机构B、监控中心C、所在机构D、基金托管人

题目

基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应即时交( )建档保管。

A、监管机构

B、监控中心

C、所在机构

D、基金托管人


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参考答案和解析
正确答案:C
解析:基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应即时交所在机构建档保管。
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  • 第1题:

    基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应即时交()建档保管。
    A、监管机构
    B、所在机构
    C、监控中心
    D、基金托管人


    答案:B
    解析:
    基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应即时交所在机构建档保管。

  • 第2题:

    (2017年)关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是( )。

    A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
    B.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
    C.销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
    D.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

    答案:D
    解析:
    在销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第3题:

    对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是( )。

    A.证券业协会
    B.基金管理公司
    C.基金销售机构
    D.相关监管机构

    答案:C
    解析:
    基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构。

  • 第4题:

    基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

    A.根据机构投资者的需求提供公募基金未公开的信息
    B.提示投资者注意投资基金的风险
    C.征得投资者的同意后推介基金
    D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

    答案:A
    解析:
    A错误:基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者。 B正确:基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。
    C正确:基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应尊重投资者的意愿。
    D正确:基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者。

  • 第5题:

    销售机构的自动式前台系统不需要基金投资者提供提供身份资料证明,即资料证明,即可开户申购基金。()


    答案:错
    解析:
    销售机构的自动式前台系统在为基金投资人开立基金交易账户时,应当要求基金投资人提供证明身份的相关资料,并采取等效实名制的方式接实基金投资人身份;设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额;为基金投资人提供自动式前台系统失效时的备用服务措施或方案。