基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应即时交( )建档保管。
A、监管机构
B、监控中心
C、所在机构
D、基金托管人
1.基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应即时交( )建档保管。A.监管机构 B.监控中心 C.所在机构 D.基金托管人
2.基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应即时交( )建档保管。A.监管机构 B.所在机构 C.监控中心 D.基金托管人
3.关于基金销售机构的职责规范,以下表述错误的是()。A.销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定 B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年 C.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发,公布基金宣传推介材料 D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
4.基金销售人员从事销售活动的禁止情形包括( )。A.征得投资者的同意后推介基金 B.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易 C.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报 D.提示投资者注意投资基金的风险
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: