基金销售人员从事销售活动的禁止情形包括（ ）。A.征得投资者的同意后推介基金 B.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易 C.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报 D.提示投资者注意投资基金的风险

题目
基金销售人员从事销售活动的禁止情形包括（ ）。

A.征得投资者的同意后推介基金
B.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易
C.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报
D.提示投资者注意投资基金的风险
相似考题

1.基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列关于基金销售的表述，正确的有（）。A.违规向他人提供基金未公开的信息是基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为B.任何人都可以从事基金销售活动，从事宣传推介基金的活动C.证券公司销售网络是基金代销渠道之一D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行是基金销售内部控制的目标之一

3.基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。A.根据机构投资者的需求提供公募基金未公开的信息 B.提示投资者注意投资基金的风险 C.征得投资者的同意后推介基金 D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

4.从事基金销售活动不得有下列情形：( )A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B. 违规向他人提供基金未公开信息C. 诋毁其他基金、销售机构或销售人员D. 散布虚假信息。扰乱市场秩序E. 基金管理人从基金财产中计提销售服务费用于基金的持续销售

参考答案和解析
答案：C
解析：
根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报属于违规向他人提供基金未公开的信息。属于禁止行为之一。
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  • 第1题：

    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。

    A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
    D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

    答案：B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第2题：

    基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括（ ）。

    A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
    B.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务
    C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
    D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品

    答案：A
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将根据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚：①未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务；②未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品；③挪用基金销售结算资金或者基金份额的；④未建立应急风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

  • 第3题：

    基金销售人员应符合的资质要求包括（ ）。
    ①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格
    ②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
    ③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格
    ④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    本题是有关证券投资基金销售人员资质要求。

  • 第4题：

    按照《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的规定，基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循的原则包括（）

    • A、投资者利益优先原则
    • B、规避利益冲突原则
    • C、诚实守信原则
    • D、勤勉尽职原则

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（） Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第6题：

    基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为（）。

    • A、违规向他人提供基金未公开的信息
    • B、散布虚假信息，扰乱市场秩序
    • C、承诺利用基金资产进行利益输送
    • D、以上全部

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    证券投资基金的销售人员包括（　　）。Ⅰ．主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券投资基金的销售人员包括：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第9题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动的禁止情形不包括（）。
    A

    在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

    B

    违规向他人提供基金未公开的信息

    C

    散布虚假信息，扰乱市场秩序

    D

    不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：
    （1）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。
    （2）基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
    A

    向他人提供基金未公开的信息

    B

    接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

    C

    不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    D

    挪用投资者的交易资金或基金份额


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
    A

    违规向他人提供基金未公开的信息

    B

    不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    C

    违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

    D

    挪用投资者的交易资金或基金份额


    正确答案： B
    解析： B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。

  • 第13题：

    证券投资基金的销售人员包括（ ）。
    ①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
    ②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
    ③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
    ④取得证券经纪业务营销资格的人员?

    A：①②③④
    B：①②③
    C：①②④
    D：②③④

    答案：B
    解析：
    证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第14题：

    证券投资基金的销售人员包括（　）。
    Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
    Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
    Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
    Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第15题：

    基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第16题：

    基金销售机构从事基金销售活动，禁止从事下列（）活动。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金 Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第17题：

    基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。

    • A、个人
    • B、基金销售公司
    • C、投资者
    • D、基金管理公司

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:B

  • 第19题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。

    • A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    • B、在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    • C、以低于成本的销售费率销售基金
    • D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括（  ）。
    A

    根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

    B

    提示投资者注意投资基金的风险

    C

    征得投资者的同意后推介基金

    D

    引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为()。
    A

    违规向他人提供基金未公开的信息

    B

    散布虚假信息，扰乱市场秩序

    C

    承诺利用基金资产进行利益输送

    D

    以上全部


    正确答案： D
    解析： 根据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》等相关法律法规规定，基金销售人员从事基金销售活动的禁止性规范包括违规向他人提供基金未公开的信息，散布虚假信息，扰乱市场秩序，承诺利用基金资产进行利益输送等情形。因此，D选项正确。

  • 第24题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动禁止下列（ ）情形。Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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