《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。A:提供、传播虚假或者误导客户的信息 B:与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为？

正确答案:（1）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
（2）挪用集合计划资产；
（3）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
（4）募集资金超过计划说明书约定的规模；
（5）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
（6）使用集合计划资产进行不必要的交易
（7）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
（8）违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
（9）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；
（10）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
（11）将资产管理业务与其他业务混合操作；
（12）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；
（13）利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
（14）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；
（15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第5题：

经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）

• A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
• B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕
• C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录
• D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理

正确答案:A,C,D

第6题：

（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。

• A、《证券法》
• B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
• C、《证券投资顾问业务暂行规定》
• D、《证券经纪人管理暂行规定》

正确答案:A

第7题：

2008年6月1日实施的（），明确了证券经纪人管理的基本制度，为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择，即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销

• A、《证券法》
• B、《证券公司监督管理条例》
• C、《证券经纪人管理暂行规定》

正确答案:B

第8题：

在追究证券经纪业务法律责任方面，国务院制定并颁布了（）。

• A、《关于加强经纪业务管理的规定》
• B、《证券法》
• C、《证券公司监督管理条例》
• D、《证券经纪人管理暂行规定》

正确答案:C

第9题：

在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

• A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C、Ⅱ、Ⅳ
• D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

《证券经纪人管理暂行规定》是对经纪人的营销行为的约束，小刘认为自己是公司的理财经理，不需要遵守这个规定。

正确答案:错误

第17题：

《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：

• A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则
• B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内
• C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
• D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围

正确答案:A,B,C

第18题：

（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。

• A、《证券公司业务范围审批暂行规定》
• B、《证券法》
• C、《证券投资顾问业务暂行规定》
• D、《证券经纪人管理暂行规定》

正确答案:B

第19题：

按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。

• A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
• B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
• C、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
• D、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

正确答案:A,B,C

第20题：

客户办理其他柜台业务，营业部应按照公司下发的（）办理。

• A、《证券公司监督管理条例》
• B、《经纪业务规程》
• C、《证券经纪人管理暂行规定》

正确答案:B

第21题：

第22题：

第23题：