根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统

第1题：

为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

• A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第2题：

证券经纪人执业注册登记事项包括（）。

• A、证券经纪人的姓名、身份证号码
• B、代理权限、代理期间
• C、服务的证券营业部、执业地域范围
• D、公司查询与投诉电话

第3题：

按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当做好（）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。

• A、客户回访
• B、档案管理
• C、客户投诉和纠纷处理
• D、信息查询

第4题：

证券公司应当建立健全证券经纪人执业（），向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

• A、信息系统
• B、管理系统
• C、支持系统
• D、查询系统

第5题：

证券经纪人证书工本费、执业注册登记及年检等相关费用由（）向协会统一支付。

• A、证券经纪人
• B、证券公司营业部
• C、证券公司
• D、证券公司经理

第6题：

证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。（）

第7题：

证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。 Ⅰ.自己的委托记录 Ⅱ.证券经纪人的姓名 Ⅲ.自己的交易记录 Ⅳ.证券经纪人的执业证书编号

• A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
• C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任，以下哪些行为是合理的监督与管理行为（）

• A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息
• B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕
• C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录
• D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理

第14题：

关于证券经纪人执业说法正确的是（）

• A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件
• B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记
• C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整
• D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业

第15题：

证券经纪人有关技术系统建设内容包括（）

• A、证券经纪人执业支持系统
• B、异常交易和操作监控系统
• C、档案管理与信息查询系统
• D、营销管理系统

第16题：

证券经纪人执业注册登记申请须通过（）提交。

• A、证券公司
• B、证券公司营业部
• C、协会执业证书管理系统
• D、经纪人管理系统

第17题：

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。

• A、证券经纪人的代理权限
• B、证券经纪人的代理期间
• C、证券从业资格状态
• D、证券经纪人的执业地域范围

第18题：

协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人（）登记信息的查询服务。

• A、执业期限
• B、执业注册
• C、执业范围
• D、执业过程

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：