证券监管机构无权要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

题目
证券监管机构无权要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

相似考题

1.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明B．进入证券公司办公场所或营业场所检查C．检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关数据资料D．限制相关证券账户交易

2.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )．A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B．证券公司自愿加入证券业协会C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

3.《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D．监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

4.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )．A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明B．进入证券公司营业场所检查C．查询、复制相关的文件、资料D．检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关资料

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  • 第1题：

    发生影响或者可能影响证券公司 （ ）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。 A．经营管理 B．财务状况 C．风险控制指标 D．客户资产安全


    正确答案：ABCD
    熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第：节，Pl40。

  • 第2题：

    国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其（ ）在指定的期限内提供有关业务、财务等经营管理信息和资料，该信息、资料必须真实、准确、完整。

    A．股东

    B．董事

    C．监事

    D．实际控制人


    正确答案：AD
    本题旨在考查《证券法》关于证券公司监管制度的规定。根据规定，证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料。证券公司及其股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料，必须真实、准确、完整。因此，选项AD 正确。

  • 第3题：

    证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（ ）。

    A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明

    B．进人证券公司营业场所检查

    C．查询、复制相关的文件、资料

    D．检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构可以要求下列( )机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

    A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
    B.期货公司的股东
    C.期货公司的客户
    D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一百条 中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；（三）期货公司控股、参股或者实际控制的企业；（四）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第5题：

    证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。
    Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
    Ⅱ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
    Ⅲ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
    Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：
    1．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
    2．进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；
    3．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；
    4．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
    国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。

  • 第6题：

    国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
    ①证券公司及其董事、监事、工作人员
    ②证券公司的股东、实际控制人
    ③证券公司控股或者实际控制的企业
    ④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构
    ⑤为证券公司提供服务的证券服务机构
    ⑥证券公司的客户

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券公司监督管理中不定期报送的有关规定。报送内容中不包括证券公司客户。根据《证券法》第一百四十八条、《证券公司监督管理条例》第六十七条的规定，国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控制人在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的信息、资料。证券公司及其股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料，必须真实、准确、完整。
    此外，国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：(1)证券公司的董事、监事、工作人员；(2)证券公司控股或者实际控制的企业；(3)证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；(4)为证券公司提供服务的证券服务机构。

  • 第7题：

    国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料，信息。 Ⅰ.证券公司的股东、实际控制人 Ⅱ.为证券公司提供服务的证券服务机构 Ⅲ.证券公司及其董事、监事、工作人员 Ⅳ.证券公司的开户银行

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（）。

    • A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
    • B、进入证券公司营业场所检查
    • C、查询、复制相关的文件、资料
    • D、检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（）

    • A、期货公司
    • B、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
    • C、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
    • D、期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。

    • A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
    • B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
    • C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
    • D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
    A

    期货公司及其董事、监事、高级管理人员

    B

    期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

    C

    为期货公司提供相关服务的会计师事务所

    D

    为期货公司提供相关服务的律师事务所


    正确答案： B,D
    解析： 《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司的股东、实际控制人或者其他联系人；（三）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

  • 第12题：

    单选题
    国务院证券监督管理机构可以要求下列（  ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（ ）


    正确答案：√
    这是证券监管机构的权利。

  • 第14题：

    证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）

    A:询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
    B:查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件，资料、电子设备予以封存
    C:进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
    D:检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

  • 第16题：

    国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（ ）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
    ①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
    ②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
    ③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
    ④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户
    ⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
    ⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：A
    解析：
    检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。

  • 第17题：

    国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
    ①证券公司及其董事、监事、工作人员
    ②证券交易所、证券登记结算机构
    ③证券公司控股或者实际控制的企业
    ④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
    ⑤为证券公司提供服务的证券服务机构
    ⑥证券公司的客户

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查证券公司监督管理中不定期报送的有关规定。报送内容中不包括证券公司客户。

  • 第18题：

    国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
    ①证券公司及其董事、监事、工作人员
    ②证券公司的股东、实际控制人
    ③证券公司控股或者实际控制的企业
    ④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构
    ⑤为证券公司提供服务的证券服务机构
    ⑥证券公司的客户

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：A
    解析：
    报送内容中不包括证券公司客户。

  • 第19题：

    下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第20题：

    中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

    • A、期货公司及其董事、监事、高级管理人员
    • B、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
    • C、为期货公司提供相关服务的会计师事务所
    • D、为期货公司提供相关服务的律师事务所

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。

    • A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
    • B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
    • C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
    • D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（）
    A

    期货公司

    B

    为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所

    C

    期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

    D

    期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员


    正确答案： C,A
    解析： 根据《期货公司管理办法》第78条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：
    ①期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；
    ②期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；
    ③为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

  • 第23题：

    单选题
    国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（  ）。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
    A

    I Ⅱ Ⅳ

    B

    I Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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