《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D．监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

题目

《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。

A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告

B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

D．监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

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1.我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 （ ）

2.《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

3.《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（　　）

4.《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

更多“《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述,正确的是( )。A.明确证券公司应当 ”相关问题

  • 第1题：

    我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

    A:明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
    B:明确了证券公司客户资产的性质
    C:对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
    D:明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名

    答案：A,B,C
    解析：
    我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定主要有：(1)明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；(2)明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理；(3)对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。

  • 第2题：

    我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 ( )


    答案：B
    解析：
    。我国《证券法》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

  • 第3题：

    《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（ ）。
    Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
    Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质
    Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
    Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

  • 第4题：

    《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()


    答案：对
    解析：
    《证券公司监督管理条例》的主要内容包括证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监管措施等。其中，在证券公司的设立与变更中，明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

  • 第5题：

    《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有()。
    Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
    Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质
    Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
    Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项属于《证券公司监督管理条例》防范证券公司账外经营的规定。

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