证券分析师为公司证券承销保荐、财务顾问项目提供行业研究、撰写投资价值研究报告等研究支持,从而接触该项目的非公信息的,应当从保密侧跨墙进入公开侧。( )
1.证券公司的证券分析师阶段性参与公司承销保荐项目,撰写投资价值研究报告,则( )。 A.跨越隔离墙期满,不得利用项目的非公开信息,发布证券研究报告 B.应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序 C.跨越隔离墙期满,可以利用该项目信息发布证券研究报告 D.在此期间,不得发布与该业务项目有关的证券研究报告
2.证券公司的()之间需要实行隔离制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务B:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务C:证券投资顾问业务与财务顾问业务D:发布研究报告业务与证券自营业务
3.首次公开发行股票时,主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写( )A.主承销商的证券分析师 B.分销商的证券分析师 C.保荐代表人 D.独立第三方研究机构的研究人员
4.证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务B:发布研究报告业务与证券自营业务C:证券投资顾问业务与财务顾问业务D:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: