证券分析师为公司证券承销保荐、财务顾问项目提供行业研究、撰写投资价值研究报告等研究支持,从而接触该项目的非公信息的,应当从保密侧跨墙进入公开侧。( )

题目

证券分析师为公司证券承销保荐、财务顾问项目提供行业研究、撰写投资价值研究报告等研究支持,从而接触该项目的非公信息的,应当从保密侧跨墙进入公开侧。( )


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正确答案:×
证券分析师为公司证券承销保荐、财务顾问项目提供行业研究、撰写投资价值研究报告等研究支持,从而接触该项目的非公信息的,应当从公开侧跨墙进入保密侧。
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  • 第1题:

    下列关于投资价值研究报告的说法,正确的有()。
    Ⅰ.主承销商可以公开披露投资价值研究报告
    Ⅱ.可以提供副主承销商撰写的投资价值研究报告
    Ⅲ.投资价值研究报告可以在刊登招股意向书时同时向网下投资者提供
    Ⅳ.投资价值研究报告中的可比公司不得超出招股意向书的范围
    Ⅴ.投资价值研究报告可委托给具有证券投资咨询公司撰写

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    根据《首次公开发行股票承销业务规范》(中证协发[2016]7号附件1)具体分析如下:
    Ⅰ、Ⅲ两项,第31条规定,主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告,但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容,证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。
    Ⅱ、Ⅴ两项,第32条规定,投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制,承销商无法撰写投资价值研究报告的,可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告,双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责,并采取有效措施做好信息保密工作,同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。而副主承销商作为承销团其他成员可以撰写投资价值报告。
    Ⅳ项,第35条规定,投资价值研究报告内容不得超出招股意向书及其他已公开信息的范围。投资价值研究报告中的可比公司也就不得超出招股意向书的范围。

  • 第2题:

    下列选项中,错误的是( )。

    A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告
    B.担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
    C.担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
    D.证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

    答案:B
    解析:
    B选项中的时间应该为10日内。

  • 第3题:

    下列选项错误的是( )。

    A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告
    B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,
    不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
    C.担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
    D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

    答案:B
    解析:
    本题考查信息隔离墙机制。B选项中的时间应该为10日内。

  • 第4题:

    依据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法,正确的有()。
    Ⅰ.主承销商可以在中国证监会指定的报刊刊载投资价值研究报告
    Ⅱ.主承销商可以向网下投资者提供承销团中分销商撰写的投资价值研究报告
    Ⅲ.主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告
    Ⅳ.投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名Ⅴ.因经营范围限制,承销商无法撰写投资价值研究报告的,可委托具有证券投资咨询资格的母公司撰写投资价格研究报告

    A、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅲ、Ⅳ
    E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:E
    解析:
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,《首次公开发行股票承销业务规范》第31条规定,主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告,但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容,证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。
    Ⅳ、Ⅴ两项,第32条规定,投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制,承销商无法撰写投资价值研究报告的,可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告,双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责,并采取有效措施做好信息保密工作,同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。

  • 第5题:

    下列选项中,错误的是( )。

    A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告
    B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
    C.担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
    D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

    答案:B
    解析:
    B选项中的时间应该为10日内。