证券公司的()之间需要实行隔离制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务B:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务C:证券投资顾问业务与财务顾问业务D:发布研究报告业务与证券自营业务
题目
证券公司的()之间需要实行隔离制度。
A:发布研究报告业务与财务顾问业务
B:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:发布研究报告业务与证券自营业务
B:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:发布研究报告业务与证券自营业务
相似考题
参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息C项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离D项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
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第1题：
证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理。建立严格的岗位隔离制度。 （ ）
正确答案：×
-
第2题：
证券公司的()之间需要实行隔离墙制度。A:发布研究报告业务与财务顾问业务
B:发布研究报告业务与证券自营业务
C:证券投资顾问业务与财务顾问业务
D:证券承销保荐业务与证券投资顾问业务答案：A,B,C,D解析：A项，从防范利益冲突和内幕交易出发，发布证券研究报告业务应当与证券承销保荐、财务顾问业务实现信息隔离；B项，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务；C项，自于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离；D项，证券投资顾问应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员监用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。 -
第3题：
为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度A:内部控制
B:隔离墙
C:证券分析师跨越隔离墙
D:证券研究报告合规审查答案：A,B,C,D解析：大部分从事发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，根据自身实际情况，建立了内部控制机制和隔离墙制度。部分公司已经建立清晰合理、运转有效的证券研究报告合规审查、证券分析师跨越隔离墙管理制度。 -
第4题：
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的制度管理
④股票质押率上限不得超过50%A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④答案：A解析：本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60%。 -
第5题：
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的管理制度
④股票质押率上限不得超过50％A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④答案：A解析：考点：本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60％。 -
第6题：
下列说法中，错误的是（）
- A、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
- B、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资
- C、证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
- D、证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离
正确答案:B -
第7题：
电子政务网络由政务内网和政务外网构成，政务内、外网之间应实行（），政务外网与互联网之间实行（）。
- A、物理隔离；逻辑隔离
- B、逻辑隔离；物理隔离
- C、逻辑隔离；逻辑隔离
正确答案:A -
第8题：
单选题电子政务网络由政务内网和政务外网构成，政务内、外网之间应实行（），政务外网与互联网之间实行（）。A物理隔离；逻辑隔离
B逻辑隔离；物理隔离
C逻辑隔离；逻辑隔离
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负（ ）责任。A最终
B首要
C全部
D临时
正确答案： D解析：
《证券公司信息隔离墙制度指引》第五条第二款规定，证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。 -
第10题：
单选题根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（ ）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A防火墙
B隔离墙
C隔离网
D隔离带
正确答案： D解析：
《证券公司内部控制指引》第十六条规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。 -
第11题：
单选题关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%A①②③
B①②④
C②③④
D①②③④
正确答案： B解析： -
第12题：
单选题根据《证券法》的规定，证券公司应当建立健全（ ），采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。A外部管控制度
B内部控制制度
C内部监督机制
D外部预防机制
正确答案： B解析：
《证券法》第一百三十六条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 -
第13题：
信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。()答案：错解析：信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。 -
第14题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息答案：B,C,D解析：《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。故选B、C、D。 -
第15题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（ ），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。A:发行信息
B:交易信息
C:内幕信息
D:敏感信息答案：D解析：2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，自2011年1月1日起施行。根据该指引，信息隔离墙的一般规定之一：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。 -
第16题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。
Ⅰ．要求证券公司建立证券研究报告的审查机制
Ⅱ．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
Ⅲ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
Ⅳ．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项，对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制也属于《证券公司信息隔离墙制度指引》规定的内容。 -
第17题：
下列证券公司有关业务的（ ）之间需要实行隔离制度。
①发布研究报告业务与财务顾问业务
②证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
③证券投资顾问业务与财务顾问业务
④发布研究报告业务与证券自营业务A.①②③④
B.①③④
C.①②
D.①④答案：A解析：①④两项，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。②项，从防范内幕交易和利益冲突的角度，证券投资顾问也应当与证券承销保荐业务严格隔离，防止证券投资顾问人员滥用证券承销保荐业务所涉及的重大非公开信息。③项，由于与上市公司有关的财务顾问业务活动涉及重大非公开信息和内幕信息，从防范内幕交易和利益冲突出发，财务顾问业务与证券投资顾问业务应当严格隔离。 -
第18题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
- A、信息隔离制度
- B、业务隔离制度
- C、跨墙管理制度
- D、人员隔离制度
正确答案:C -
第19题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）
正确答案:正确 -
第20题：
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，为了防止可能出现的风险传递和利益冲突，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立（ ）制度。A隔离墙
B防火墙
C隔离网
D分离墙
正确答案： B解析：
《证券公司设立子公司试行规定》第十三条第二款规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。 -
第21题：
单选题为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（ ）制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第22题：
单选题《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A信息隔离制度
B业务隔离制度
C跨墙管理制度
D人员隔离制度
正确答案： B解析： -
第23题：
多选题《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（ ）。A要求证券公司建立证券研究报告的审查机制
B严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
C对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
D从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
正确答案： C,D解析：
除A、B、D三项，对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制也属于《证券公司信息隔离墙制度指引》规定的内容。