证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ ）

题目

证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ ）

相似考题

1.证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )．A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B．建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责D．证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

2.证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。A、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。B、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。C、投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。D、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。

3.证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集电统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ ）

4.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。( )A．正确B.错误

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  • 第1题：

    证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行分散管理，建立严格的岗位隔离制度。（ ）


    正确答案：×
    对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。

  • 第2题：

    建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有()。

    A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

    B.建立集合资产管理计划投资主办人制度

    C.建立授权管理与问责制

    D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度


    正确答案：ABD

    建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资产管理计划投资主办人制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。故ABD选项正确。建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。

  • 第3题：

    证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有()。

    A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
    B:建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
    C:严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
    D:证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项属于推广安排的内容。

  • 第4题：

    证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。

  • 第5题：

    证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理。建立严格的岗位隔离制度。 （ ）


    正确答案：×

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