首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写（　　）A.主承销商的证券分析师 B.分销商的证券分析师 C.保荐代表人 D.独立第三方研究机构的研究人员

题目
首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写（　　）

A.主承销商的证券分析师
B.分销商的证券分析师
C.保荐代表人
D.独立第三方研究机构的研究人员
相似考题

1.发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。（ ）

2.列关于首次公开发行股票的询价和定价的说法不正确的是：( )。A.首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。B.发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。C.询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。D.首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商根据累计投标询价结果确定发行价格。

3.在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。 （ ）

4.所有的公司在首次公开发行股票询价时，都要经过初步询价和累积投标询价两个阶段。 （ ）

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  • 第1题：

    发行人应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    保荐人应在( )时向询价对象提供投资价值研究报告。

    A．累计询价

    B．公告招股说明书

    C．询价

    D．首次发行


    正确答案：C
    57.C【解析】证监会规定主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。

  • 第3题：

    首次公开发行股票的公司，询价结束后，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行的情形有（ ）。 A．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的 B．公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足50家的 C．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足20家的 D．公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的


    正确答案：AD
    首次公开发行股票的公司，询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

  • 第4题：

    《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括()。

    A、承销商路演推介、询价

    B、承销商定价、配售

    C、承销商撰写并发布投资价值研究报告

    D、承销商信息披露活动

    E、网下投资者报价行为


    答案：ABCDE

  • 第5题：

    首次公开发行的初步询价结束后，出现（ ）时应当终止发行。 A．公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的 B．公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的 C．公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家 D．公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家


    正确答案：A
    【考点】熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。

  • 第6题：

    发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。 （ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。 （ ）


    正确答案：√

  • 第8题：

    主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。()


    答案：对
    解析：
    主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。本题说法正确。

  • 第9题：

    下列关于首次公开发行股票的询价与定价的说法不正确的有()。

    A:首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格
    B:发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前询价对象进行推介和询价
    C:询价分为初步询价和累计投标询价
    D:发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格

    答案：A,B
    解析：
    首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价。本题正确答案为AB选项。

  • 第10题：

    首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价 包括（ ）。
    A.初步询价 B.再次询价 C.累计投标询价 D.逐步投标询价


    答案：A,C
    解析：
    询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。

  • 第11题：

    首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行。

    • A、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的
    • B、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的
    • C、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家
    • D、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（）。 Ⅰ主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告 Ⅱ发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外 ⅢIPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与发行人有关的证券研究报告 Ⅳ承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。Ⅲ项，根据《发布证券研究报告执业规范》，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，白确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

  • 第13题：

    保荐人应在累计询价时向询价对象提供投资价值研究报告。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    主承销商应当在询价时向询价对象提供（ ）。 A．年度财务报告 B．中期财务报告 C．投资价值研究报告 D．初步询价公告


    正确答案：C
    主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。

  • 第15题：

    创业板股票首次公开发行,采用询价方式确定发行价格的,主承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第16题：

    主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。

  • 第17题：

    保荐机构应在（ ）时向询价对象提供投资价值研究报告。 A．询价 B．累计询价 C．首次发行 D．公告招股说明书


    正确答案：A
    考点：了解投资价值研究报告的基本要求。见教材第五章第二节，P155。

  • 第18题：

    （ ）应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。

    A．主承销商

    B．发行人

    C．机构投资者

    D．公众投资者


    正确答案：A

  • 第19题：

    下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（）。
    Ⅰ．主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告
    Ⅱ．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外
    Ⅲ．IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与发行人有关的证券研究报告
    Ⅳ．承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。根据《发布证券研究报告执业规范》，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

  • 第20题：

    首次公开发行股票时发行人及主承销商可以（）。

    A:向公众投资者进行询价
    B:向公众投资者进行推介
    C:向询价对象连行询价
    D:向询价对象进行推介

    答案：B,C
    解析：
    AB两项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。CD两项，根据中国证监会2012年5月18日修订的《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票，可以通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格

  • 第21题：

    首次公开发行股票时，股票的定价包括估值、()、具体沟通、协商、询价、投标等定价活动。

    A:撰写股票上市公告书
    B:撰写股票发行定价分析报告
    C:撰写招股说明书
    D:撰写股票投资价值研究报告

    答案：D
    解析：
    首次公开发行股票时，股票的定价不仅仅是估值及撰写投资价值研究报告，还包括发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。

  • 第22题：

    首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登（）后向询价对象进行推价和询价。

    • A、招股意向书
    • B、上市公告书
    • C、投资价值研究报告
    • D、发行公告

    正确答案:A,D

  • 第23题：

    单选题
    首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写()。 Ⅰ 主承销商的研究人员 Ⅱ 分销商的研究人员 Ⅲ 保荐代表人 Ⅳ 独立第三方研究机构的研究人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。又在同次发行证券时，保荐人一定是主承销商之一，但主承销商不一定是保荐人。即承销团成员，包括主承销商、副主承销商、分销商都可以撰写投资价值研究报告，但承销团以外的机构不能撰写投资价值研究报告。 考点 《首次公开发行股票承销业务规范》的相关规定

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