督察长的主要职责包括（ ）。A．重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益D．定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告

题目

督察长的主要职责包括（ ）。

A．重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定

B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

D．定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告

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1.基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。（ ）

2.督察长可以从事基金销售、投资、运营、行政管理等工作。（ ）

3.公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。（ ）

4.基金管理人办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。（ ）

更多“督察长的主要职责包括( )。 A.重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符 ”相关问题

  • 第1题：

    督察长履行职责，应当关注的事项包括（ ）。
    Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为
    Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为
    Ⅲ．基金运营是否安全
    Ⅳ．公司资产是否安全完整

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当重点关注下列事项： （1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。（3）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。（4）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。（5）公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：（1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。（2）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。（3）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。合规管理相关部门的合规责任；

  • 第2题：

    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。

    A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
    B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
    C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
    D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

    答案：D
    解析：
    公司员工是否严格有效执行公司规章制度，属于督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当关注的事项。

  • 第3题：

    基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。()


    答案：对
    解析：

  • 第4题：

    督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。

    A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
    B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
    C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范
    D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

    答案：C
    解析：
    本题考查督察长的合规责任。督察长履行职责，应当重点关注下列事项：（1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及
    不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。（3）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。（4）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。（5）公司资产是否安全完
    整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。参见教材（下册）P194。

  • 第5题：

    督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。

    A.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
    B.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
    C.与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范
    D.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

    答案：C
    解析：
    本题考查督察长的合规责任。督察长履行职责，应当重点关注下列事项：（1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及
    不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。（3）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。（4）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。（5）公司资产是否安全完
    整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。参见教材（下册）P194。

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