督察长可以从事基金销售、投资、运营、行政管理等工作。（ ）

题目

督察长可以从事基金销售、投资、运营、行政管理等工作。（ ）

相似考题

1.督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 （ ）

2.下列对股权投资基金服务机构的描述，正确的是( )。A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B、股权投资基金必须由基金托管机构托管C、基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集D、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

3.基金投资管理与市场营销工作的后台保障是（ ）。 A．基金募集与销售 B．基金的投资管理 C．基金运营事务 D．基金的投资咨询服务

4.( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。A．《证券投资基金法》B．《公司法》C．《证券法》D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》

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  • 第1题：

    宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。( )

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    中国证监会发布的《证券投资基金法》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经()检查。

    A.监察稽核部

    B.负责基金销售的高级管理人员和督察长

    C.负责基金投资的高级管理人员

    D.总经理


    【答案】B

  • 第4题：

    督察长履行职责，应当关注的事项包括（ ）。
    Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为
    Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为
    Ⅲ．基金运营是否安全
    Ⅳ．公司资产是否安全完整

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当重点关注下列事项： （1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。（3）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。（4）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。（5）公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：（1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。（2）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。（3）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。合规管理相关部门的合规责任；

  • 第5题：

    (2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。

    A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
    B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定
    C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见
    D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

    答案：B
    解析：
    在基金公司治理结构中，中国证监会明确要求基金管理公司建立健全督察长制度，并对督察长的职责范围、工作原则和履职所需的支持进行了规定。督察长的职责包括：（1）组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。合规管理的基本制度应明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。当法律法规和准则发生变化时，应及时建议董事会或者管理层并督导各业务 部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善相关制度和业务流程。（2） 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。如果基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交董事会决定。监管部门或者自律组织要求对申报材料进行合规审查的，督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见。（3） 对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。协助董事会和高管人员建立和执行信息隔离、利益冲突管理和反洗钱制度，为管理层提供合规咨询，组织合规培训，指导和督促公司处理涉及公司和员工违法违规的投诉和举报。（4） 向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。发现公司存在违法违规行为或者合规风险隐患的，应按照公司章程规定及时报告董事会、总经理，提出处理意见，并督促整改，同时督促公司及时向监管部门报告。公司未及时报告的，督察长应直接向监管部门报告。涉及违反行业规范和自律规则的，应报告自律组织。（5） 及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。（6） 保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

  • 第6题：

    ()明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

    A:《证券投资基金法》
    B:《公司法》
    C:《证券法》
    D:《证券投资基金管理公司督察长管理规定》

    答案：D
    解析：
    中国证监会发布的《证券投资基金管理公司督察长管理规定》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

  • 第7题：

    投资银行可以从事基金的发行、销售、管理业务


    正确答案:正确

  • 第8题：

    基金销售人员从事基金销售活动，可以有下列情形（）。

    • A、诋毁其它基金、销售机构或销售人员
    • B、违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
    • C、对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
    • D、为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
    A

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    B

    股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动

    C

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    D

    证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是（  ）。
    A

    股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后，就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    B

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    C

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    D

    基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    依据《证券投资基金销售管理办法》规定，（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。
    A

    基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长

    B

    各地证监局

    C

    证监会

    D

    基金业协会


    正确答案： C
    解析： 依据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人的宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长进行检查，并出具合规意见书。

  • 第12题：

    单选题
    对基金公司合规运营承担主体责任的是（ ）。
    A

    股东会

    B

    董事会

    C

    经理层

    D

    督察长


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    督察长的主要职责包括（ ）。

    A．重点关注基金销售、投资、信息披露、运营等各环节是否符合法律法规规定和基金合同约定

    B．对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

    C．指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

    D．定期或者不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长

    B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改

    D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细


    【答案】B

  • 第15题：

    公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    关于基金公司督察长，以下表述正确的是（ ）

    A.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案
    B.督察长由总经理聘任，对总经理负责
    C.督察长有权列席公司投研联席会
    D.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长

    答案：C
    解析：
    基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行觀靴报告、建议职能。

  • 第17题：

    （）是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。

    A.基金的销售
    B.基金的募集
    C.基金的投资管理
    D.基金运营服务

    答案：D
    解析：
    基金运营服务是基金投资管理与市场营销服务的后台保障，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。

  • 第18题：

    基金销售机构从事基金销售活动，禁止从事下列（）活动。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金 Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第19题：

    依据《证券投资基金销售管理办法》规定，（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。

    • A、基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
    • B、各地证监局
    • C、证监会
    • D、基金业协会

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    下列不属于督察长的职责是（）
    A

    组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。

    B

    对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

    C

    对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。

    D

    从事基金销售、投资等职务工作。


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长  （  ）。
    A

    从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计资格考试

    B

    最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

    C

    从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

    D

    在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上，具有法律、会计、监察、稽核等工作经历


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    其他基金销售机构的宣传推介材料，应事先经（）检查，出具合规意见书。
    A

    销售机构负责基金销售业务的高管人员

    B

    销售机构督察长

    C

    销售机构负责基金销售业务的高管人员和督察长

    D

    基金管理人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（　　）。
    A

    主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

    B

    股权投资基金必须由基金托管机构托管

    C

    基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

    D

    在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金的销售业务


    正确答案： B
    解析：
    B项，私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管；C项，股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集；D项，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

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