公司应当保证督察长工作的独立性,不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。( )
第1题:
( )明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A.《证券投资基金法》
B.《公司法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
第2题:
关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是( )。
A.督察长由总经理提名、董事会聘任
B.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性
D.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
第3题:
中国证监会发布的《证券投资基金法》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 ( )
第4题:
关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,如果总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。
第10题:
督察长享有充分的知情权
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
督察长负责组织指导公司监察稽核工作
第11题:
股东会
董事会
董事长
总经理
第12题:
督察长应当关注员工的合规与风险意识,促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成
督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告工商行政机关
督察长享有充分的知情权和独立的调查权
第13题:
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任,并应当经全体独立董事同意。
A.董事长
B.董事会
C.股东会
D.监事会
第14题:
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任,并对其负责。
A.总经理
B.独立董事
C.董事会
D.股东会
第15题:
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任。
A.股东会
B.董事会
C.董事长
D.总经理
第16题:
督察长可以从事基金销售、投资、运营、行政管理等工作。( )
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
()应保证督察长的独立性。
第21题:
基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。()
第22题:
督察长享有充分的知情权
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
督察长负责组织指导公司监察稽核工作
第23题:
董事会
监事会
证监会
基金管理人