对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（ ）。A．扣划自营证券B．变卖自营证券C．暂不交付相关证券D．暂不向违约方划付相关资金

题目

对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（ ）。

A．扣划自营证券

B．变卖自营证券

C．暂不交付相关证券

D．暂不向违约方划付相关资金

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1.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是（ ）。A．信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险B．如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金C．在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险D．证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市

2.对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。（ ）

3.在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。（ ）

4.关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（ ）。A．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收B．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收C．证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险D．目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

更多“对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取的措施有( )。A.扣划自营证券 B.变卖自营证券 ”相关问题

  • 第1题：

    对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（ ）。 A．暂不交付相关证券 B．暂不向违约方划付相关资金 C．扣划自营证券 D．变卖自营证券


    正确答案：AC
    【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P300。

  • 第2题：

    关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（ ）。
    A.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参 与人的担保资金，结算互保金和其他资金完成交收
    B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规 定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
    C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后或不再发生信用风险
    D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券 交收违约


    答案：A,B,D
    解析：
    针对本金风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引 入货银对付机制。对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营 证券的措施。对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施

  • 第3题：

    我国对价差风险的防范包括()。

    A:规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保
    B:当结算参与人资金交收违约且其当日买入暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机构可以扣划其自营证券，或要求其提供担保
    C:结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补
    D:处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索；在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥补

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保。另外，当结算参与人资金交收违约且其当日买人暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机构可以扣划其自营证券，或要求其提供担保；结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补；处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索；在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥补。

  • 第4题：

    关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）

    A:为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
    B:为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
    C:证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
    D:目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约

    答案：A,B,D
    解析：
    针对本金风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构需引入货银对付机制。对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施

  • 第5题：

    在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险。()正确错误


    答案：错
    解析：
    在证券公司参与交易时无须顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险（价差风险也称重置风险）。前者指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。后者是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。

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