证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

题目

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作


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  • 第1题:

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。

    A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

    B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

    C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

    D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。
    A.公平公正 B.资格管理
    C.约定运作 D.分散管理


    答案:A,B,C
    解析:
    根据中国证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有:(1)守法合规;(2)公平公正;(3)资格管理;(4)约定运作;(5)集中管理;(6)风险控制。

  • 第3题:

    证券公司从事客户资产管理业务,应当( )。
    Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定
    Ⅱ.遵循公平、公正的原则
    Ⅲ.维护客户的合法权益
    Ⅳ.诚实守信

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,证券公司从事客户资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。

  • 第4题:

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。

    A:遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
    B:应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务
    C:应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
    D:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则:守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制,本题正确答案为A、B、C、D。

  • 第5题:

    证券公司从事定向资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()


    答案:对
    解析:
    证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。