关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有( )。
A遵守公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
C 应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产合同的约定对客户资产进行经营运作
D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
第1题:
证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理;客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )
第2题:
资产管理业务,是指资产管理公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
第3题:
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
第9题:
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务,应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
第10题:
证券公司从事集合资产管理业务,应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定,与客户、资产托管机构签订(),约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第12题:
基金合同
集合资产管理合同
推广代理协议
计划说明书
第13题:
证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。
A、 应当与自营业务统一操作,以防范市场风险
B、 应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责客户资产管理业务
C、 应当建立健全风险控制制度,将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第14题:
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.单一客户办理定向资产管理业务
D.单一客户办理非定向资产管理业务
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
证券公司从事客户资产管理业务,应当()。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
第21题:
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同,约定()的权利义务。
第22题:
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ