证券公司从事资产管理业务应当遵守（ ）原则。A．遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B．应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务C．应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开D．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

题目

证券公司从事资产管理业务应当遵守（ ）原则。

A．遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

B．应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务

C．应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

D．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

相似考题

1.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

2.关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有（ ）。A遵守公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为C 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产合同的约定对客户资产进行经营运作D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

3.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

4.根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。A、公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。D、风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

参考答案和解析
正确答案：ABCD
以上选项内容均符合《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则。本题正确答案为ABCD。
更多“证券公司从事资产管理业务应当遵守( )原则。A.遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益, ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。

    A:遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
    B:应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
    C:应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
    D:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制，本题正确答案为A、B、C、D。

  • 第2题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。
    Ⅰ．公平
    Ⅱ．公开
    Ⅲ．公正
    Ⅳ．自愿

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

  • 第3题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
    Ⅰ．公平
    Ⅱ．公开
    Ⅲ．公正
    Ⅳ．自愿

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

  • 第4题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
    Ⅰ.公平
    Ⅱ.公开
    Ⅲ.公正
    Ⅳ.自愿
    A、Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅲ


    答案：D
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

  • 第5题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当（ ）。
    Ⅰ．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定
    Ⅱ．遵循公平、公正的原则
    Ⅲ．维护客户的合法权益
    Ⅳ．诚实守信

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

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