证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括( )．A．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明B．内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告C．资产管理业务计划书和业务操作规程D．申请书
题目
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括( )．
A．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
B．内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告
C．资产管理业务计划书和业务操作规程
D．申请书
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第1题：
证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（ ）。
A．申请书
B．经营证券业务许可证
C．企业法人营业执照副本复印件
D．资产管理业务计划书和业务操作流程
正确答案：ABCD
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第2题：
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料有()。A:经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
B:资产管理业务计划书和业务操作规程
C:负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
D:申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明答案：A,B,C,D解析：略。 -
第3题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料中包括证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。（）答案：对解析：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件包括：①经营证券经纪业务已满3年；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；⑨证监会规定的其他条件。 -
第4题：
证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（ ）是不属于向中国证监会报送 的材料。
A.资产管理业务申请
B.内控评审报告
C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明答案：C解析：答案为C。证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关 业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。 -
第5题：
证券公司申请资产管理业务资格时，（ ）不属于向中国证监会报送的材料。
A.资产管理业务申请
B.内控评审报告
C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明答案：C解析：【答案详解】C。证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交的材料除A、B、D选 项外，还有经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表。