证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。A．申请书B．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表C．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明D．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
题目
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。
A．申请书
B．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
C．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
D．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
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第1题：
证券公司申请介绍业务，不应当向（ ）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。 A．中国证监会 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．中国证券业协会
正确答案：BCD
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。
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第2题：
中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意。
A．5
B．10
C．12
D．30
正确答案：B
B
中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请材料之日起10个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 -
第3题：
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）答案：对解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料之一包括金融期货结算业务资格申请书。 -
第4题：
证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A．集中管理
B．守法合规
C．约定运作
D．资格管理
正确答案：D
D
证券公司从事资产管理业务应遵循的资格管理原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 -
第5题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料有（ ）。
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务方案
D.内部管理制度文本答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交 下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：（1 )融资融券业务资格申请书；（2 )股东会（股 东大会）关于经营融资融券业务的决议；（3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照 《证券公司融资融券ik务管理办法》第十一条制定的选择客户的标准；（4)负责融资融券业 务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；（5)中国证券业协会出具的关于融资 融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；（6)证券交易所、证券登记结算 机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；（7 )证监会要求提交的其他 文件。