证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（ ）是不属于向中国证监会报送的材料。A．资产管理业务申请B．内控评审报告C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D．资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

题目

证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（ ）是不属于向中国证监会报送的材料。

A．资产管理业务申请

B．内控评审报告

C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明

D．资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

相似考题

1.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送( )材料．A．内部控制制度文本B．证券公司法定代表人的情况登记表C．风险管理制度文本D．内控评审报告

2.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )不属于向中国证监会报送的材料．A．资产管理业务申请B．内控评审报告C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明

3.下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

4.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )不属于向中国证监会提交的材料。A．经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件B．负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明D．资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

更多“证券公司申请资产管理业务资格时,下列各项中,( )是不属于向中国证监会报送的材料。A.资产管理业 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应当向中国证监会报送的材料包括（ ）。

    A、 申请书 B、 内部控制和风险管理制度文本 C、 净资本计算表 D、 证券公司章程


    正确答案：ABC
    证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：
    　　（1）申请书。
    　　（2）经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件。
    　　（3）净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表。
    　　（4）负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。
    　　（5）资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件。
    　　（6）申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明。
    　　（7）内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告。
    　　（8）资产管理业务计划书和业务操作规程。
    　　（9）中国证监会要求提交的其他材料。

  • 第2题：

    证券公司申请资产管理业务资格时，（ ）不属于向中国证监会报送的材料。
    A.资产管理业务申请

    B.内控评审报告

    C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明

    D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明


    答案：C
    解析：
    【答案详解】C。证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交的材料除A、B、D选 项外，还有经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表。

  • 第3题：

    关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
    B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
    C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理
    业务
    D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

    答案：C
    解析：
    本题是综合性考题。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务。故C错误。

  • 第4题：

    证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（ ）是不属于向中国证监会报送 的材料。
    A.资产管理业务申请
    B.内控评审报告
    C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
    D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明


    答案：C
    解析：
    答案为C。证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关 业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。

  • 第5题：

    下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是()。

    A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
    B:遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
    C:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务
    D:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

    答案：C
    解析：
    未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

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