证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )不属于向中国证监会提交的材料。A．经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件B．负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明D．资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
题目
证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )不属于向中国证监会提交的材料。
A．经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
B．负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明
D．资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
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第1题：
证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（ ）是不属于向中国证监会报送 的材料。
A.资产管理业务申请
B.内控评审报告
C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明答案：C解析：答案为C。证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关 业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。 -
第2题：
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料有()。A:经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
B:资产管理业务计划书和业务操作规程
C:负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
D:申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明答案：A,B,C,D解析：略。 -
第3题：
证券公司申请资产管理业务资格时，（ ）不属于向中国证监会报送的材料。
A.资产管理业务申请
B.内控评审报告
C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明答案：C解析：【答案详解】C。证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交的材料除A、B、D选 项外，还有经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表。 -
第4题：
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料有（ ）。
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务方案
D.内部管理制度文本答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交 下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：（1 )融资融券业务资格申请书；（2 )股东会（股 东大会）关于经营融资融券业务的决议；（3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照 《证券公司融资融券ik务管理办法》第十一条制定的选择客户的标准；（4)负责融资融券业 务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；（5)中国证券业协会出具的关于融资 融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；（6)证券交易所、证券登记结算 机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；（7 )证监会要求提交的其他 文件。 -
第5题：
获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向中国证监会申请业务范围的变更登记。()答案：错解析：获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。