证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（ ）。A．申请书B．经营证券业务许可证C．企业法人营业执照副本复印件D．资产管理业务计划书和业务操作流程

题目

证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列材料（ ）。

A．申请书

B．经营证券业务许可证

C．企业法人营业执照副本复印件

D．资产管理业务计划书和业务操作流程

相似考题

1.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括( )．A．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明B．内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告C．资产管理业务计划书和业务操作规程D．申请书

2.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A．经营计划B．公司章程草案C．设立期货公司申请书D．发起人名单及其审计报告

3.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）

4.证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。（ ）

更多“证券公司申请从事资产管理业务,应当向中国证监会提交下列材料( )。 A.申请书 B.经营 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。

  • 第2题：

    期货公司停业的，应当向中国证监会提交的材料是（ ）。 A．停业申请书 B．停业决议文件 C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 D．中国证监会规定的其他材料


    正确答案：ABCD
    根据《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：①停业申请书；②停业决议文件；③关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；④中国证监会规定的其他材料。 

  • 第3题：

    证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应当向中国证监会报送的材料包括（ ）。

    A、 申请书 B、 内部控制和风险管理制度文本 C、 净资本计算表 D、 证券公司章程


    正确答案：ABC
    证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：
    　　（1）申请书。
    　　（2）经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件。
    　　（3）净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表。
    　　（4）负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。
    　　（5）资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件。
    　　（6）申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明。
    　　（7）内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告。
    　　（8）资产管理业务计划书和业务操作规程。
    　　（9）中国证监会要求提交的其他材料。

  • 第4题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。

    A．为客户办理特定目的专项资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．单一客户办理定向资产管理业务

    D．单一客户办理非定向资产管理业务


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料有()。

    A:经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
    B:资产管理业务计划书和业务操作规程
    C:负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
    D:申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    略。

  • 第6题：

    期货公司停业的，应当向中国证监会提交（ ）申请材料。

    A. 停业申请书
    B. 停业决议文件
    C. 关于处理客户资产. 处置或者清退客户情况的报告
    D. 中国证监会规定的其他材料

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

  • 第7题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。
    ①融资融券业务资格申请书
    ②股东会关于经营融资融券业务的决议
    ③融资融券业务方案
    ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：
    （1）融资融券业务资格申请书；
    （2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；
    （3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准；
    （4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；
    （5）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；
    （6）中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第8题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。
    Ⅰ．融资融券业务资格申请书
    Ⅱ．股东会关于经营融资融券业务的决议
    Ⅲ．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
    Ⅳ．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。(5)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(6)中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第9题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。
    Ⅰ.融资融券业务资格申请书
    Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
    Ⅲ.融资融券业务方案
    Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：
    （1）融资融券业务资格申请书；
    （2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；
    （3）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准；
    （4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；
    （5）证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；
    （6）中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第10题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

    • A、设立期货公司申请书
    • B、公司章程
    • C、经营计划
    • D、发起人名单及其审计报告

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（  ）材料，同时抄报住所地中国证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。 A．经营计划 B．设立期货公司申请书 C．利润预测 D．公司章程草案


    正确答案：C
    根据《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①设立期货公司申请书；②公司章程草案；③经营计划；④发起人名单及其审计报告；⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；⑥拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；⑦场地、设备、资金证明文件；⑧律师事务所出具的法律意见书；⑨中国证监会规定的其他申请材料。 

  • 第14题：

    证券公司申请介绍业务，不应当向（ ）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。 A．中国证监会 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．中国证券业协会


    正确答案：BCD
    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。

  • 第15题：

    期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

    A．停业申请书

    B．停业决议文件

    C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

    D．中国证监会规定的其他材料


    正确答案：ABCD
    《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

  • 第16题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料有（ ）。
    A.融资融券业务资格申请书
    B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
    C.融资融券业务方案
    D.内部管理制度文本


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交 下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：（1 )融资融券业务资格申请书；（2 )股东会（股 东大会）关于经营融资融券业务的决议；（3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照 《证券公司融资融券ik务管理办法》第十一条制定的选择客户的标准；（4)负责融资融券业 务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；（5)中国证券业协会出具的关于融资 融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；（6)证券交易所、证券登记结算 机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；（7 )证监会要求提交的其他 文件。

  • 第17题：

    证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交下列材料，同时抄报 注册地证监会派出机构：①融资融券业务试点申请书；②股东会（股东大会）关于经营融资融 券业务的决议；③融资融券业务试点实施方案；④内部管理制度；⑤负责融资融券业务的高级 管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；⑥公司合规总监出具的专项合规意见；⑦证监会 要求提交的其他文件。

  • 第18题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

    A.申请书
    B.公司章程
    C.经营计划
    D.发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明

    答案：A,C,D
    解析：
    参照《期货公司监督管理办法》第十一条规定，B选项应为“公司章程草案”。

  • 第19题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地中国证监会派出机构。
    ①融资融券业务资格申请书
    ②股东会关于经营融资融券业务的决议
    ③融资融券业务方案
    ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：考查证券公司申请融资融券业务的材料要求。证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书；(2)股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条制定的选择客户的标准；(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；(5)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；(6)中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第20题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（ ）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。
    ①融资融券业务资格申请书
    ②股东会关于经营融资融券业务的决议
    ③融资融券业务方案
    ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司申请融资融券业务的程序要求，①②③④均属于证券公司申请融资融券资格时应当提交的材料。

  • 第21题：

    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

    • A、融资融券业务资格申请书
    • B、股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
    • C、融资融券业务方案
    • D、内部管理制度文本

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。


    正确答案:错误

  • 第23题：

    单选题
    证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（  ）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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