中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管。（ ）

题目

中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管。（ ）

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1.中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中，如果存在适当的理由，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。（ ）

2.目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。A.股票和债券的承销B.股票和债券的包销C.股票的经纪和自营D.债券的经纪和自营

3.中国证监会的机构监管部门负责主承销商信誉考评的具体组织和协调工作。 （ ）

4.目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（ ）业务。A．股票和债券的承销B．股票和债券的包销C．股票的经纪和自营D．债券的经纪和自营

参考答案和解析
正确答案：×
中国证监会负责股票承销业务的监管。
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  • 第1题：

    财政部负责保障基金财务监管，中国证监会负责保障基金业务监管。（ ）


    正确答案：√
    根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条的规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

  • 第2题：

    目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。

    A:股票和债券的承销
    B:股票和债券的包销
    C:股票的经纪和自营
    D:债券的经纪和自营

    答案：A,D
    解析：
    目前，外资参股证券公司的业务范围包括：股票和债券的承销，外资股的经纪，债券的经纪和自营，中国证监会批准的其他业务。

  • 第3题：

    中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中，如果存在适当的理由，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。()


    答案：错
    解析：
    在调查过程中，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。

  • 第4题：

    （ ）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。

    A．证券交易所

    B．中国证监会派出机构

    C．中国证券登记结算有限责任公司

    D．财政部


    正确答案：A

  • 第5题：

    以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（）。

    A:基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
    B:基金托管业务的监管主要有中国证监会负责
    C:基金托管人资格由中国证监会负责
    D:中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

    答案：B
    解析：
    商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准。中国证监会对基金托管银行的监管分为市场准入监管和日常持续监管两个方面。

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