目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。A.股票和债券的承销B.股票和债券的包销C.股票的经纪和自营D.债券的经纪和自营

题目

目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。

A.股票和债券的承销

B.股票和债券的包销

C.股票的经纪和自营

D.债券的经纪和自营

相似考题

1.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。A．发行人B．承销的证券公司C．发行人与承销的证券公司协商D．中国证监会

2.证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（　　）计算承销业务风险资本准备。A．30%、15%B．30%、8%C．15%、8%D．10%、4%

3.中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管。（ ）

4.证券公司的主要业务内容有( )。A．承销和咨询B．股票、债券和基金C．发行、自营和基金管理D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

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  • 第1题：

    证券公司经营证券承销业务时，计算风险准备必须遵守的规定有（ ）。

    A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

    B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

    C．证券公司承销企业债券的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

    D．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备


    正确答案：BD

  • 第2题：

    按照分业经营和分业管理的要求，我国商业银行不得在境内从事( )业务。

    A．股票 B．承销政府债券

    C．代理买卖外汇 D．发行金融债券


    正确答案：A

  • 第3题：

    在《证券法》最近的修订实施以前，经中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括8股)、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。

    A．综合类证券公司

    B．比照综合类管理的证券公司

    C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司

    D．综合类证券公司及经纪类证券公司


    正确答案：C

  • 第4题：

    证券公司的主要业务内容有()。

    A、股票、债券和基金

    B、发行、自营和基金管理

    C、承销、咨询和基金管理

    D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理


    参考答案：D

  • 第5题：

    证券公司的主要业务内容是（ ）。

    A．股票、债券和基金

    B．发行、自营与基金管理

    C．承销、咨询与基金管理

    D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务


    正确答案：D
    【解析】证券公司的主要业务包括：①证券承销与保荐业务；②证券经纪业务；③证券自营业务；④证券投资咨询业务以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；⑤证券资产管理业务；⑥融资融券业务。

  • 第6题：

    境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（ ）。

    A．证券公司净资产不少于1亿人民币

    B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

    C．具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

    D．已经取得股票承销业务资格

    E．具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段


    正确答案：BCDE

  • 第7题：

    证券公司经营证券承销业务的，必须符合的规定有（ ）。

    A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

    B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

    C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备

    D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%


    正确答案：ABC

  • 第8题：

    证券经营机构业务内容主要分为（　　）三类。

    A.股票、债券和基金
    B.发行、自营和基金管理
    C.承销、咨询和基金管理
    D.承销、自营和经纪

    答案：D
    解析：
    证券经营机构的主要业务包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务、其他证券业务。

  • 第9题：

    目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。

    A:股票和债券的承销
    B:股票和债券的包销
    C:股票的经纪和自营
    D:债券的经纪和自营

    答案：A,D
    解析：
    目前，外资参股证券公司的业务范围包括：股票和债券的承销，外资股的经纪，债券的经纪和自营，中国证监会批准的其他业务。

  • 第10题：

    内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。

    • A、30%、15%
    • B、30%、8%
    • C、15%、8%
    • D、10%、4%

    正确答案:B

  • 第12题：

    判断题
    内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

  • 第13题：

    证券公司经营证券承销业务的，计算风险准备必须符合的规定有( )．（1分）

    A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

    B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

    C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2 010计算风险准备

    D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%


    正确答案：ABC
    114. ABC【解析】D项净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。

  • 第14题：

    目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。

    A．股票和债券的承销

    B．股票和债券的包销

    C．股票的经纪和自营

    D．债券的经纪和自营


    正确答案：AD
    81. AD【解析】目前，外资参股证券公司的业务范围包括：股票和债券的承销，外资股的经纪，债券的经纪和自营，证监会批准的其他业务。

  • 第15题：

    外资参股证券公司可以经营（ ）业务。 A．经营股票 B．债券的承销与保荐 C．外资股的经纪 D．债券的经纪和自营


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P269。

  • 第16题：

    证券公司的主要业务内容有（ ）。 A．股票、债券和基金 B．发行、自营和基金管理 C．承销、咨询和基金管理 D．承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务


    正确答案：D

  • 第17题：

    下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是（ ）。

    A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备

    B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备

    C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备

    D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备


    正确答案：B

  • 第18题：

    在《证券法》最近修订实施以前，中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括B股)、可转换债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。

    A．综合类证券公司

    B．比照综合类管理的证券公司

    C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司

    D．综合类证券公司及经纪类证券公司


    正确答案：C

  • 第19题：

    对于专用席位的描述，正确的是（ ）。

    A．境内证券公司不允许进行B股经纪业务

    B．境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位

    C．经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位

    D．专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款


    正确答案：BCD

  • 第20题：

    证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的()计算承销业务风险资本准备。

    A:30%
    B:15%
    C:8%
    D:4%

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、IPO项目股票、公司债券、政府债券金额的30%、15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。

  • 第21题：

    外资参股证券公司不得经营的业务品种是()。

    A:债券的承销
    B:债券的经纪
    C:A股的经纪
    D:A股的承销

    答案：C
    解析：
    外资参股证券公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，可以经营股票、债券的承销与保荐，外资股的经纪，债券的经纪和自营以及中国证监会批准的其他业务。

  • 第22题：

    外资参股证券公司可以经营（）业务。

    • A、经营股票
    • B、债券的承销与保荐
    • C、外资股的经纪
    • D、债券的经纪和自营

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司经营的业务包括（　　）。
    A

    股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐

    B

    外资股的经纪

    C

    债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营

    D

    中国银监会批准的其他业务


    正确答案： D,A
    解析：
    《外资参股证券公司设立规则》第五条规定，外资参股证券公司可以经营下列业务：（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；（二）外资股的经纪；（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；（四）中国证监会批准的其他业务。

  • 第24题：

    多选题
    外资参股证券公司可以经营（）业务。
    A

    经营股票

    B

    债券的承销与保荐

    C

    外资股的经纪

    D

    债券的经纪和自营


    正确答案： C,B
    解析： 掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

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