中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中，如果存在适当的理由，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。（ ）

题目

中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中，如果存在适当的理由，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。（ ）

相似考题

1.中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。A．承销业务基本情况B．合规性自查C．内部管理措施D．对发行人的检查

2.主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（ ）。A．承销调查B．发行调查C．合规调查D．尽职调查

3.中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况连行现场检查和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）

4.中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。A．机构B．制度C．人员D．董事会报告

更多“中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中,如果存在适当的理由 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中，如果存在适当的理由，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。()


    答案：错
    解析：
    在调查过程中，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。

  • 第2题：

    中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

    A.事前监管
    B.事前事中监管
    C.事中事后监管
    D.事后监管

    答案：C
    解析：
    本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。
    Ⅰ．抽样调查；
    Ⅱ．现场检查；
    Ⅲ．非现场检查；
    Ⅳ．全面检查。


    A.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。
    Ⅰ．抽样调查
    Ⅱ．现场检查
    Ⅲ．非现场检查
    Ⅳ．全面检查

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

    答案：B
    解析：
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。
    ①抽样调查
    ②现场检查
    ③非现场检查
    ④全面检查

    A.②③
    B.①②
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检査和非现场检查。

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