给予证券经营机构警告的处罚通常出现在( )情况下．A．不配合证监会调查B．不按规定上报自营业务资料C．委托其他证券经营机构代为买卖证券D．伪造、变造、销毁交易记录

题目

给予证券经营机构警告的处罚通常出现在( )情况下．

A．不配合证监会调查

B．不按规定上报自营业务资料

C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

D．伪造、变造、销毁交易记录

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1.证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．违反规定委托他人代为买卖证券

2.证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查B.不按规定上报自营业务资料和情况报告C.将自营业务与经纪业务混合操作D.私自转让会员席位E.委托其它证券公司代为买卖证券

3.以下（ ）行为属于自营违规行为，要受到处罚。A．不接受中国证监会的检查B．不配合中国证监会的调查C．不按规定上报自营业务资料和情况报告D．将自营业务与经纪业务混合操作

4.证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ）A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．私自转让会员席位E．委托其它证券公司代为买卖证券

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  • 第1题：

    自营违规的处罚

    经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（ ）。

    A．不配合证监会调查

    B．不按规定上报自营业务资料

    C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

    D．伪造、变造、销毁交易记录


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    A．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    B．由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票

    C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。

    A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查
    B:不按规定上报自营业务资料和情况报告
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:委托其他证券经营机构代为买卖证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券经营机构证券自营业务管理办法》第35条规定，证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：①不接受、不配合证监会的检查、调查；②不按规定上报自营业务资料和情况报告；③由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；④将自营业务与代理业务混合操作；⑤以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；⑥委托其他证券经营机构代为买卖证券；⑦其他违反自营业务管理法规的行为。

  • 第4题：

    证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    A．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    B．由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票

    C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（ ）情况。

    A．不配合证监会调查

    B．不按规定上报自营业务资料

    C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

    D．伪造、变造、销毁交易记录


    正确答案：ABC

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