以下（ ）行为属于自营违规行为，要受到处罚。A．不接受中国证监会的检查B．不配合中国证监会的调查C．不按规定上报自营业务资料和情况报告D．将自营业务与经纪业务混合操作

题目

以下（ ）行为属于自营违规行为，要受到处罚。

A．不接受中国证监会的检查

B．不配合中国证监会的调查

C．不按规定上报自营业务资料和情况报告

D．将自营业务与经纪业务混合操作

相似考题

1.以下属于《中国人寿保险股份有限公司保险销售人员违规处理规定》中关于违规行为记分原则的规定是( )A.每一个违规行为对应一次违规记分处理，违规行为涉及保单的，原则上每一件保单所对应的行为视为一个违规行为，但保单之间具有从属关系的除外;B.一个违规行为符合若干违规行为的构成要件，应选择处罚较重的违规类别进行处理;C.同一保单上存在多个违规行为，应择一重处;D.销售人员拒不配合或故意干扰违规调查工作，应从重处理;

2.证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．违反规定委托他人代为买卖证券

3.证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ）A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．私自转让会员席位E．委托其它证券公司代为买卖证券

4.期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。 （ ）

更多“以下( )行为属于自营违规行为,要受到处罚。 A.不接受中国证监会的检查 B.不配合中国 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（ ）的处罚。

    A．半年以内

    B．半年至一年

    C．一年至两年

    D．两年以上


    正确答案：B

  • 第2题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（ ）。

    A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

    B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

    C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

    D．证券公司成立并且正式开业已超过半年


    正确答案：B

  • 第3题：

    申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件，下列说法错误的是。（ ）

    A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；
    B.最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；
    C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

    答案：C
    解析：
    近—年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚?
    Ⅰ、股权投资基金管理人
    Ⅱ、股权投资基金托管人
    Ⅲ、股权投资基金销售机构
    Ⅳ、股权投资基金估值核算机构

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责

  • 第5题：

    证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。

    A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查
    B:不按规定上报自营业务资料和情况报告
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:委托其他证券经营机构代为买卖证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券经营机构证券自营业务管理办法》第35条规定，证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：①不接受、不配合证监会的检查、调查；②不按规定上报自营业务资料和情况报告；③由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；④将自营业务与代理业务混合操作；⑤以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；⑥委托其他证券经营机构代为买卖证券；⑦其他违反自营业务管理法规的行为。

  • 第6题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。

    A. 中国证监会
    B. 中国期货业协会
    C. 中国证监会相关派出机构
    D. 中国证监会或其派出机构

    答案：C
    解析：
    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第7题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向()报告。

    A.中国证监会
    B.中国期货业协会
    C.中国证监会相关派出机构
    D.中国证监会或其派出机构

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第50条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第8题：

    下列选项中，属于处罚处分信息的有（ ）。
    Ⅰ．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
    Ⅱ．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查
    Ⅲ．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
    Ⅳ．受到其他境内外自律组织的处分

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
    D.Ⅱ、Ⅲ、

    答案：A
    解析：
    Ⅱ项属于警示信息。

  • 第9题：

    中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施是（）。

    • A、出具警示函
    • B、没收违法所得
    • C、警告
    • D、罚款

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，属于处罚处分信息的是（）。 Ⅰ.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格 Ⅱ.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 Ⅲ.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 Ⅳ.受到其他境内外自律组织的处分
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    期货公司在中国证监会同一派出机构辖区变更住所的，应当近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：①符合持续性经营规则；②近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是（  ）
    A

    没收违法所得

    B

    罚款

    C

    出具出具警示函

    D

    警告


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    对于审计报告揭示的违反监管规定的问题，中国保监会及其派出机构可以在调查取证后，依照《行政处罚法》的相关规定，采取以下方式处理：（ ）。

    A.违规行为较轻，没有造成危害的，免于处罚；

    B.保险公司整改及时，处理到位，主动消除或者减轻违规行为危害后果的，可酌情减轻或免于处罚；

    C.配合监管机构查处违规行为有立功表现的，从轻或者减轻处罚；

    D.对审计发现问题不追究责任或不认真组织整改的，依法从重处罚；


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    (2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。

    A.没收违法所得
    B.罚款
    C.强制整顿
    D.撤销相关业务许可

    答案：C
    解析：
    对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

  • 第15题：

    中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施的是（ ）。

    A.警告
    B.没收违法所得
    C.罚款
    D.出具警示函

    答案：D
    解析：
    中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。

  • 第16题：

    中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理，其中不属于行政处罚的是（）。

    A.罚款
    B.警告
    C.发布警示书
    D.没收违法所得

    答案：C
    解析：
    中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。

  • 第17题：

    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。

    A.符合持续性经营规则
    B.近两年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    C.近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
    D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十一条期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第18题：

    期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。

    A.符合持续性经营规则
    B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
    D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十六条。期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第19题：

    证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。
    ①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
    ②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
    ③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
    ④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司要求的区别，①具备中国证监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的要求。

  • 第20题：

    下列选项中，属于处罚处分信息的是（）。 Ⅰ.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格 Ⅱ.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 Ⅲ.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 Ⅳ.受到其他境内外自律组织的处分

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第21题：

    证券公司有（　）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    • A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查
    • B、不按规定上报自营业务资料和情况报告
    • C、将自营业务与经纪业务混合操作
    • D、违反规定委托他人代为买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备(    )的条件。
    A

    近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    B

    近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    C

    近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D

    近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构对有关股权私募基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施是（）。
    A

    出具警示函

    B

    没收违法所得

    C

    警告

    D

    罚款


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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