证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ）A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．私自转让会员席位E．委托其它证券公司代为买卖证券

题目

证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ）

A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B．不按规定上报自营业务资料和情况报告

C．将自营业务与经纪业务混合操作

D．私自转让会员席位

E．委托其它证券公司代为买卖证券

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1.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )．A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务

2.证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查B.不按规定上报自营业务资料和情况报告C.将自营业务与经纪业务混合操作D.私自转让会员席位E.委托其它证券公司代为买卖证券

3.证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（ ）的处罚。A．半年以内B．半年至一年C．一年至两年D．两年以上

4.证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．违反规定委托他人代为买卖证券

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  • 第1题：

    证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    A．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    B．由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票

    C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（ ）。

    A．警告

    B．罚款

    C．没收非法所得

    D．暂停自营业务一段时间


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。

    A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查
    B:不按规定上报自营业务资料和情况报告
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:委托其他证券经营机构代为买卖证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券经营机构证券自营业务管理办法》第35条规定，证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：①不接受、不配合证监会的检查、调查；②不按规定上报自营业务资料和情况报告；③由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；④将自营业务与代理业务混合操作；⑤以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；⑥委托其他证券经营机构代为买卖证券；⑦其他违反自营业务管理法规的行为。

  • 第4题：

    证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    A．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    B．由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票

    C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括()。

    A:公示处分
    B:警告
    C:没收非法所得
    D:罚款

    答案：A
    解析：
    根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。A选项不在处罚措施之内。

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