专设自营账户的意义有( )。（1分）A．完善了证券公司内部监控机制B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C．对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用D．有利于提高自营业务的收益

题目

专设自营账户的意义有( )。（1分）

A．完善了证券公司内部监控机制

B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

C．对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

D．有利于提高自营业务的收益

相似考题

1.专设自营账户的意义有( )．A．完善了证券公司内部监控机制B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C．对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用D．有利于提高自营业务的收益

2.专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。( )

3.专设自营账户的意义有（ ）。A．完善了证券公司内部监控机制B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C．对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用D．有利于提高自营业务的收益

4.证券公司从事证券自营业务可以（ ）。 A．内幕交易 B．专设自营账户 C．操纵市场 D．假借他人名义进行自营业务

更多“专设自营账户的意义有( )。(1分)A.完善了证券公司内部监控机制B.为证券管理部门对证券公司的业 ”相关问题

  • 第1题：

    专设自营账户的意义不包括()。

    A:完善了证券公司内部监控机制
    B:为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
    C:对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用
    D:有利于提高自营业务的收益

    答案：D
    解析：
    专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件。对于防范内幕交易，操纵市场等违法行为的发生有重要作用。

  • 第2题：

    专设自营账户的意义有()。

    A:完善了证券公司内部监控机制
    B:为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
    C:对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
    D:有利于提高自营业务的收益

    答案：A,B,C
    解析：
    专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。

  • 第3题：

    下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．各证券公司不得以他人名义开立自营账户
    Ⅱ．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(和不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
    Ⅲ．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
    Ⅳ．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项说法错误，各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。

  • 第4题：

    专设自营账户的意义有(）。

    A:完善了证券公司内部监控机制
    B:为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
    C:对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用
    D:有利于提高自营业务的收益

    答案：A,B,C
    解析：
    专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。

  • 第5题：

    专设自营账户的意义有（ ）。
    A.完善了证券公司内部监控机制
    B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检査提供了有利条件
    C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
    D..有利于提髙自营业务的收益


    答案：A,B,C
    解析：
    。专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时 也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操 纵市场等违法行为的发生有重要作用。

相关内容