专设自营账户的意义有（ ）。A．完善了证券公司内部监控机制B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C．对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用D．有利于提高自营业务的收益

题目

专设自营账户的意义有（ ）。

A．完善了证券公司内部监控机制

B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

C．对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用

D．有利于提高自营业务的收益

相似考题

1.以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．假借他人名义进行自营业务

2.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为( )。A．证券公司自营证券帐户B．人民币特种股票账户C．证券投资基金账户D．人民币普通股票账户

3.A股账户按持有人分为（ ）。A．自然人证券账户B．一般机构证券账户C．证券公司自营证券账户D．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

4.A股账户按持有人可以分为( )。A．自然人证券账户B．一般机构证券账户C．证券公司自营证券账户D．境内投资者证券账户

参考答案和解析
正确答案：ABC
D明显不对。
更多“专设自营账户的意义有( )。 A.完善了证券公司内部监控机制 B.为证券管理部门对证券 ”相关问题

  • 第1题：

    专设自营账户的意义有( )．

    A．完善了证券公司内部监控机制

    B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

    C．对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用

    D．有利于提高自营业务的收益


    正确答案：ABC
    96. ABC【解析】专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。

  • 第2题：

    以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )．

    A．内幕交易

    B．专设自营账户

    C．操纵市场

    D．欺诈客户


    正确答案：B
    36.B【解析】证券自营业务必须自设账户。

  • 第3题：

    下列账户中，属于按持有人分类的A股账户的是( )。

    A．特殊机构证券账户

    B．交易所证券账户

    C．证券公司自营证券账户

    D．期货公司自营期货账户


    正确答案：C
    [答案] C
    [解析] 人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

  • 第4题：

    专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。( )


    正确答案：√

  • 第5题：

    股票配售对象限于下列类别（ ）。

    A．经批准募集的证券投资基金

    B．全国社会保障基金

    C．证券公司证券自营账户

    D．信托投资公司证券自营账户


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    下面不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。

    A．内幕交易

    B．专设自营账户

    C．操纵市场

    D．欺诈客户


    正确答案：B

  • 第7题：

    首发A股配售对象（　　）。
    Ⅰ．证券公司证券自营账户
    Ⅱ．证券公司集合资产管理计划
    Ⅲ．财务公司证券自营账户
    Ⅳ．主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据原《证券发行与承销管理办法》第：十六条股票配售对象限于下列类别：(一)经批准募集的证券投资基金；(二)全国社会保障基金；(三)证券公司证券自营账户；(四)经批准设立的证券公司集合资产管理计划；(五)信托投资公司证券自营账户；(六)信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；(七)财务公司证券自营账户；(八)经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；(九)合格境外机构投资者管理的证券投资账户；(十)在相关监管部门备案的企业年金基金；(十一)主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户和自主推荐个人投资者的证券投资账户；(十二)经中国证监会认可的其他证券投资产品。机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的，相关证券投资账户不得作为股票配售对象。

  • 第8题：

    专设自营账户的意义有(）。

    A:完善了证券公司内部监控机制
    B:为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
    C:对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用
    D:有利于提高自营业务的收益

    答案：A,B,C
    解析：
    专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。

  • 第9题：

    证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
    Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
    Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
    Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
    Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

  • 第10题：

    (2018年)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
    Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
    Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
    Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
    Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

  • 第11题：

    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。
    A

    专设账户、单独管理

    B

    证券公司自营情况报告

    C

    刑事处罚

    D

    中国证监会的监管


    正确答案： C
    解析： 考察证券自营业务的监管。

  • 第13题：

    下列关于自营业务含义的说法中，正确的有( )。

    A．证券公司均能从事证券自营业务

    B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

    C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

    D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行


    正确答案：BD
    89. BD【解析】A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C项，在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

  • 第14题：

    A股账户按持有人可以分为：一般机构证券账户、( )、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

    A．特殊机构证券账户

    B．交易所证券账户

    C．自然人证券账户

    D．银行证券账户


    正确答案：C
    [答案] C
    [解析] 人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。A股账户按持有人还可以分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

  • 第15题：

    证券公司从事证券自营业务可以（ ）。 A．内幕交易 B．专设自营账户 C．操纵市场 D．假借他人名义进行自营业务


    正确答案：B
    【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节， P189～191。

  • 第16题：

    下列（ ）可以成为向网下配售的对象。

    A．全国社会保障基金

    B．证券投资基金

    C．证券公司证券自营账户

    D．信托投资公司证券自营账户


    正确答案：ABCD
    网下股票配售对象限于下列类别：(1)经批准募集的证券投资基金；(2)全国社会保障基金；(3)证券公司证券自营账户；(4)经批准设立的证券公司集合资产管理计划；(5)信托投资公司证券自营账户；(6)信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；(7)财务公司证券自营账户；(8)经批准的保险公司或者保险资产管理公司证券投资账户；(9)合格境外机构投资者管理的证券投资账户；(10)在相关监管部门备案的企业年金基金；(11)经中国证监会认可的其他证券投资产品。

  • 第17题：

    下列有关自营业务的含义，说法正确的有（ ）。

    A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

    B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

    C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

    D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行


    正确答案：BD

  • 第18题：

    以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。

    A．内幕交易

    B．专设自营账户

    C．操纵市场

    D．假借他人名义进行自营业务


    正确答案：B
    自营业务需要开立专门的帐户。

  • 第19题：

    专设自营账户的意义不包括()。

    A:完善了证券公司内部监控机制
    B:为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
    C:对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用
    D:有利于提高自营业务的收益

    答案：D
    解析：
    专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件。对于防范内幕交易，操纵市场等违法行为的发生有重要作用。

  • 第20题：

    企业集团财务公司自营证券投资业务和受托证券投资业务必须相互分离，具体包括( )。

    A.自营业务与受托业务应分别建账、分别核算
    B.受托证券投资业务的决策必须与自营业务相对独立
    C.受托证券投资业务的证券账号及资金账户必须独立于自营业务
    D.自营业务可以委托他人开立证券账户及资金账户
    E.不同委托人的证券账户及资金账户必须相对独立

    答案：A,B,C,E
    解析：
    根据《中国银行业监督管理委员会办公厅关于财务公司证券投资业务风险提示的通知》，财务公司自营证券投资业务和受托证券投资业务必须相互分离。受托证券投资业务的决策必须与自营业务相对独立；受托证券投资业务的证券账户及资金账户必须独立于自营业务，不同委托人的证券账户及资金账户必须相对独立；自营业务必须以自身名义开立证券账户及资金账户；自营业务与受托业务应分别建账、分别核算。

  • 第21题：

    下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．各证券公司不得以他人名义开立自营账户
    Ⅱ．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(和不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
    Ⅲ．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
    Ⅳ．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项说法错误，各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。

  • 第22题：

    证券公司从事证券自营业务可以（）。

    • A、内幕交易
    • B、专设自营账户
    • C、操纵市场
    • D、假借他人名义进行自营业务

    正确答案:B

  • 第23题：

    从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

    • A、专设账户、单独管理
    • B、证券公司自营情况报告
    • C、刑事处罚
    • D、中国证监会的监管

    正确答案:C

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。
    A

    证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的

    B

    假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

    C

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为

    D

    专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为


    正确答案： C
    解析： 证券自营业务禁止行为：禁止内幕交易、禁止操纵市场、其他禁止行为。

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