专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。( )

题目

专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。( )

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1.专设自营账户的意义有( )．A．完善了证券公司内部监控机制B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C．对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用D．有利于提高自营业务的收益

2.证券公司从事证券自营业务可以（ ）。 A．内幕交易 B．专设自营账户 C．操纵市场 D．假借他人名义进行自营业务

3.专设自营账户的意义有（ ）。A．完善了证券公司内部监控机制B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C．对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用D．有利于提高自营业务的收益

4.专设自营账户的意义有( )。（1分）A．完善了证券公司内部监控机制B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C．对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用D．有利于提高自营业务的收益

更多“专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措,同时也为证券管理部门对证券公司的业务审 ”相关问题

  • 第1题：

    专设自营账户的意义不包括()。

    A:完善了证券公司内部监控机制
    B:为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
    C:对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用
    D:有利于提高自营业务的收益

    答案：D
    解析：
    专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件。对于防范内幕交易，操纵市场等违法行为的发生有重要作用。

  • 第2题：

    专设自营账户的意义有()。

    A:完善了证券公司内部监控机制
    B:为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
    C:对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
    D:有利于提高自营业务的收益

    答案：A,B,C
    解析：
    专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。

  • 第3题：

    证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
    Ⅰ.业务管理制度
    Ⅱ.投资决策机制
    Ⅲ.操作流程
    Ⅳ.风险监控体系
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

  • 第4题：

    专设自营账户的意义有(）。

    A:完善了证券公司内部监控机制
    B:为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
    C:对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用
    D:有利于提高自营业务的收益

    答案：A,B,C
    解析：
    专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为的发生有重要作用。

  • 第5题：

    专设自营账户的意义有（ ）。
    A.完善了证券公司内部监控机制
    B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检査提供了有利条件
    C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
    D..有利于提髙自营业务的收益


    答案：A,B,C
    解析：
    。专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时 也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操 纵市场等违法行为的发生有重要作用。

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