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  • 第1题:

    主承销商出具的推荐函应当至少包括( )。

    A.发行人主要问题和风险的提示

    B.明确的推荐意见及其理由

    C.发行人是否符合发行上市条件及其他规定的说明

    D.主承销商的公司情况简介


    正确答案:ABC

  • 第2题:

    中国证监会应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。()


    答案:错
    解析:
    保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具发行保荐书和发行保荐工作报告。

  • 第3题:

    发行人首次公开发行股票,主承销商应在()中说明内核情况。

    A:推荐函
    B:招股说明书
    C:发行公告
    D:法律意见书

    答案:A
    解析:
    主承销商应在推荐函中说明内核情况。

  • 第4题:

    证券公司在内核程序结束后所出具的推荐函应当至少包括( )。

    Ⅰ.发行人主要问题和风险的提示

    Ⅱ.明确的推荐意见及其理由

    Ⅲ.有关发行人是否符合发行上市条件的说明

    Ⅳ.主承销商的公司情况简介

    Ⅴ.对发行人发展前景的评价

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案:C
    解析:
    C
    《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》第七条规定,证券公司应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定,决定推荐发行的,应出具推荐函。主承销商出具的推荐函应至少包括:①明确的推荐意见及其理由;②对发行人发展前景的评价;③有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明;④发行人主要问题和风险的提示;⑤证券公司内部审核程序简介及内核意见;⑤参与本次发行的项目组成人员及相关经验等。

  • 第5题:

    保荐机构应当在()结束后作出是否推荐发行的决定。

    A:承销协议签署
    B:内核程序
    C:辅导工作
    D:发行保荐工作报告

    答案:B
    解析:
    保荐机构应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应出具发行保荐书。