对股票公开发行申请材料进行内核并向中国证监会出具推荐函，报送企业的申请材料的机构是（ ）。A．资产评估机构B．主承销商C．律师事务所D．会计审计机构

题目

对股票公开发行申请材料进行内核并向中国证监会出具推荐函，报送企业的申请材料的机构是（ ）。

A．资产评估机构

B．主承销商

C．律师事务所

D．会计审计机构

相似考题

1.所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保<br>证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（ ）

2.所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向（ ）报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。A.证监会B.保荐人C.证券业协会D.投资银行

3.内核是指主承销商的内核小组对拟向中国证监会报送的申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（ ）

4.基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。 （ ）

更多“对股票公开发行申请材料进行内核并向中国证监会出具推荐函,报送企业的申请材料的机构是 ”相关问题

  • 第1题：

    主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证监会报送承销商备案材料。（ ）


    正确答案：×
    主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

  • 第2题：

    第 64 题 上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。

    A．由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

    B．保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

    C．发行审核委员会审核、核准发行

    D．由中国证监会进行的受理文件、初审


    正确答案：ABCD
    本题考查上市公司公开发行新股的推荐核准。

  • 第3题：

    非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当。自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P177。

  • 第4题：

    内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    第 133 题 所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

  • 第6题：

    基金管理公司设立分支机构，应向中国证监会报送申请材料。()


    答案：对
    解析：

  • 第7题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括()。

    A:由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
    B:保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
    C:由中国证监会进行的受理文件、初审
    D:发行审核委员会审核、核准发行

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括由保荐机构（主承销商）进行的内核、出具发行保荐书、对承销商备案材料的合规性审核以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

  • 第8题：

    发行人首次公开发行股票，主承销商应在()中说明内核情况。

    A:推荐函
    B:招股说明书
    C:发行公告
    D:法律意见书

    答案：A
    解析：
    主承销商应在推荐函中说明内核情况。

  • 第9题：

    中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    对于仅面向合格投资者公开发行公司债券，发行人应先向沪、深交易所提交公开发行并上市申请材料，由交易所对是否符合上市条件进行预审。交易所预审通过后，发行人向中国证监会报送行政许可申请材料。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    未通过证券公司投资银行类业务内核程序的投资银行类项目，不得存在下列（　　）行为。Ⅰ．提交辅导验收申请材料Ⅱ．对外报送发行、上市申请材料Ⅲ．对外出具资产评估专业意见Ⅳ．推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让Ⅴ．对外提交备案材料和对外披露相关文件Ⅵ．对外报送反馈意见回复报告、发审委意见回复报告等文件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第13条规定，未通过内核程序的投资银行类项目，不得存在下列行为：①提交辅导验收申请材料；②对外报送发行、上市申请材料；③对外出具财务顾问专业意见；④推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让；⑤对外提交备案材料；⑥对外披露相关文件；⑦对外报送反馈意见回复报告、发审委意见回复报告、举报信核查报告、会后事项专业意见等文件；⑧其他公司认为可能对投资银行类项目产生重大影响的行为。本指引所称内核程序是指可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过。

  • 第12题：

    单选题
    关于股票境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的有（　　）。Ⅰ．企业和中介机构制作申请文件Ⅱ．保荐机构进行内部审核并出具保荐意见Ⅲ．中国证监会进行初审Ⅳ．发行审核委员会将初审报告和申请文件提交中国证监会
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    中国证监会受理申请文件后在规定时间内将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件；不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。

  • 第13题：

    下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。

    A．证券公司应当向中国证监会报送申请材料

    B．申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件

    C．风险处置预案

    D．主承销商的内核报告


    正确答案：BCD
    96. BCD【解析】A项证券公司应该向证监会派出机构报送申请文件。

  • 第14题：

    证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料不包括（ ）。

    A．传销团协议

    B．风险处置预案

    C．市场调查与可行性报告

    D．主承销商对承销团成员的内核审查报告


    正确答案：A
    证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送下列申请材料：①申请书；②具备承销条件的证明材料或陈述材料；③承销协议：④承销团协议；⑤市场调查与可行性报告；⑥主承销商对承销团成员的内核审查报告；⑦风险处置预案。

  • 第15题：

    发行人首次公开发行股票，主承销商应在（ ）中说明内核情况。

    A．推荐函

    B．招股说明书

    C．发行公告

    D．法律意见书


    正确答案：A
    主承销商应在推荐函中说明内核情况。

  • 第16题：

    所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    2006年7月，《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（ ）。

    A．股票登记申请

    B．中国证监会关于股票发行的核准文件

    C．承销协议

    D．具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    下列关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。

    A.根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
    B.在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见
    C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
    D.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文

    答案：B
    解析：
    在境内首次公开发行上市的申报阶段，企业和中介机构按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见。

  • 第19题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括的内容有()。

    A:上市公司进行的内核
    B:保荐机构出具发行保荐书
    C:对承销商备案资料的合规性审核
    D:中国证监会进行的受理文件

    答案：B,C,D
    解析：
    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括由保荐机构（主承销商）进行的内核、出具发行保荐书、对承销商备案资料的合规性审核，以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

  • 第20题：

    企业发行申请未获得证监会核准，何时可以再次报送申请材料？


    正确答案:根据《首次公开发行股票并上市管理办法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的规定，“股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。”

  • 第21题：

    所谓的内核是指保荐人（主承销商）的内核小组对拟向（）报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

    • A、证监会
    • B、保荐人
    • C、证券业协会
    • D、投资银行

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（  ）。
    A

    根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导

    B

    在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见

    C

    中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

    D

    股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    问答题
    企业发行申请未获得证监会核准，何时可以再次报送申请材料？

    正确答案： 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的规定，“股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。”
    解析： 暂无解析

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