注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请（ ）

题目

注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请（ ）

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1.注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。 （ ）

2.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（ ）和（ ）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。 ①中国银保监会 ②中国证监会 ③财政部 ④中国总会计师协会A.①② B.①③ C.①④ D.②③

3.《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。 ①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请 ②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 ③取得注册会计师证书5年以上 ④不超过65周岁A.①② B.①②③ C.②③④ D.①②③④

4.注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。

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  • 第1题：

    财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（ ）管理。

    A.注册制
    B.许可证
    C.事前报备
    D.事后备案

    答案：B
    解析：
    财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

  • 第2题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.注册会计师申请证券许可证还需具备证券、期货相关业务资格考试合格证书
    B.注册会计师申请证券许可证需取得注册会计师证书1年以上
    C.注册会计师申请证券许可证可直接向财政部、中国证监会提出申请
    D.注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度

    答案：C
    解析：
    注册会计师申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。

  • 第3题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.注册会计师申请证券许可证还需具备证券.期货相关业务资格考试合格证书
    B.注册会计师申请证券许可证需取得注册会计师证书1年以上
    C.注册会计师申请证券许可证可直接向财政部.中国证监会提出申请
    D.注册会计师.会计师事务所的证券许可证实行年检制度

    答案：C
    解析：
    注册会计师申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。

  • 第4题：

    《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。Ⅰ．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请Ⅱ．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅲ．取得注册会计师证书5年以上Ⅳ．不超过65周岁

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件包括：①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合《注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定》第6条所规定的条件并已提出申请；②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；③取得注册会计师证书1年以上；④不超过60周岁；⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。

  • 第5题：

    《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。
    Ⅰ．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请
    Ⅱ．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
    Ⅲ．取得注册会计师证书5年以上
    Ⅳ．不超过65周岁

    A、Ⅰ.Ⅱ.
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件包括：①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合《注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定》第6条所规定的条件并已提出申请；②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；③取得注册会计师证书1年以上；④不超过60周岁；⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。

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