参考答案和解析
正确答案:√
更多“证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及处以相应的罚 ”相关问题
  • 第1题:

    无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括( )。

    A.公示处分

    B.警告

    C.没收非法所得

    D.罚款


    正确答案:A
    其他三项都是可能受到的处罚措施。

  • 第2题:

    无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。

    A:公示处分
    B:警告
    C:没收非法所得
    D:罚款

    答案:A
    解析:
    根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。A选项不在处罚措施之内。

  • 第3题:

    证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应(  )。
    Ⅰ.责令改正,给予警告
    Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

    A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第4题:

    证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。


    正确答案:√

  • 第5题:

    证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。
    Ⅰ.责令改正,给予警告
    Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
    Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析: