证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。（ ）

题目

证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。（ ）

相似考题

1.证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及处以相应的罚款。 （ ）

2.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可

3.证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。 （ ）此题为判断题(对，错)。

4.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )．A．公示处分B．警告C．没收非法所得D．罚款

参考答案和解析
正确答案：√
更多“证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。( ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。

    A．警告

    B．撤销相关业务许可

    C．罚款

    D．没收非法所得


    正确答案：B
    B
    证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是撤销相关业务许可。

  • 第2题：

    无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。

    A．公示处分

    B．警告

    C．没收非法所得

    D．罚款


    正确答案：A
    其他三项都是可能受到的处罚措施。

  • 第3题：

    无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括()。

    A:公示处分
    B:警告
    C:没收非法所得
    D:罚款

    答案：A
    解析：
    根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。A选项不在处罚措施之内。

  • 第4题：

    证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告。没收非法所得及相应的罚款。


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。


    正确答案：√

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