证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告。没收非法所得及相应的罚款。

题目

证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告。没收非法所得及相应的罚款。

相似考题

1.证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及处以相应的罚款。 （ ）

2.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )．A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务

3.证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。（ ）

4.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )．A．公示处分B．警告C．没收非法所得D．罚款

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查

    B．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    C．将自营业务与经纪业务混合操作

    D．违反规定委托他人代为买卖证券


    正确答案：ABCD
    根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券公司有上述ABCD选项所述行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。本题正确答案为ABCD。

  • 第2题：

    证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚

    A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查

    B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

    C.将自营业务与经纪业务混合操作

    D.私自转让会员席位

    E.委托其它证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCE

  • 第4题：

    证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    A．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    B．由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票

    C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（ ）。

    A．警告

    B．罚款

    C．没收非法所得

    D．暂停自营业务一段时间


    正确答案：D

  • 第6题：

    证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。

    A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查
    B:不按规定上报自营业务资料和情况报告
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:委托其他证券经营机构代为买卖证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券经营机构证券自营业务管理办法》第35条规定，证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：①不接受、不配合证监会的检查、调查；②不按规定上报自营业务资料和情况报告；③由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；④将自营业务与代理业务混合操作；⑤以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；⑥委托其他证券经营机构代为买卖证券；⑦其他违反自营业务管理法规的行为。

  • 第7题：

    (2018年)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　）。

    A.警告
    B.罚款
    C.没收非法所得
    D.撤销相关业务许可

    答案：D
    解析：
    证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  • 第8题：

    证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。


    A.1万元以上10万元以下

    B.3万元以上10万元以下

    C.3万元以上30万元以下

    D.10万元以上30万元以下

    答案：C
    解析：
    证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万以下的罚款。

  • 第9题：

    证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）

    • A、警告
    • B、罚款
    • C、没收非法所得
    • D、撤销相关业务许可

    正确答案:D

  • 第10题：

    证券公司有（　）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    • A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查
    • B、不按规定上报自营业务资料和情况报告
    • C、将自营业务与经纪业务混合操作
    • D、违反规定委托他人代为买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。 Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（  ）的罚款。
    A

    1倍以上10倍以下

    B

    1倍以上5倍以下

    C

    1倍以上3倍以下

    D

    5倍以上10信以下


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可


    正确答案：D
    【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。

  • 第14题：

    38 ．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 ( ) 。

    A ．警告

    B ．罚款

    C ．没收非法所得

    D ．撤销相关业务许可


    正确答案：D
    38 ． 【答案】 D
    【 解析 】 根据 《 证券法 》 的规定 ， 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理 ， 混合操作的 ， 责令改正 ， 没收违法所得 ， 并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 ； 情节严重的，撤销相关业务许可。

  • 第15题：

    根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括（ ）。

    A．没收非法所得

    B．罚款

    C．警告

    D．公示


    正确答案：D

  • 第16题：

    证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    A．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    B．由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票

    C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括()。

    A:公示处分
    B:警告
    C:没收非法所得
    D:罚款

    答案：A
    解析：
    根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。A选项不在处罚措施之内。

  • 第18题：

    证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

    A:警告
    B:罚款
    C:没收非法所得
    D:撤销相关业务许可

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  • 第19题：

    证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
    Ⅰ．责令改正，给予警告
    Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
    Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：

  • 第20题：

    证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（　）。

    • A、警告
    • B、没收非法所得
    • C、罚款
    • D、追究刑事责任

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。

    • A、公示处分
    • B、警告
    • C、没收非法所得
    • D、罚款

    正确答案:A

  • 第22题：

    证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）

    • A、警告
    • B、罚款
    • C、没收非法所得
    • D、撤销相关业务许可

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。 Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义 从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得， 并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违 法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元 以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者 撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和 其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证 券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚 款。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）
    A

    警告

    B

    罚款

    C

    没收非法所得

    D

    撤销相关业务许可


    正确答案： B
    解析： 证券公司对其证券经纪业务与证券自营业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

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