证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。A．证券公司本公司B．资产托管机构C．与证券公司本公司有关联方关系的公司D．与资产托管机构有关联方关系的公司

题目

证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A．证券公司本公司

B．资产托管机构

C．与证券公司本公司有关联方关系的公司

D．与资产托管机构有关联方关系的公司

相似考题

1.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。 A．5% B．10% C．15% D．20%

2.证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。 A．本公司 B．资产托管机构 C．与本公司有关联方关系的公司 D．与资产托管机构有关联方关系的公司

3.下列关于证券公司办理资产管理业务的说法，正确的是()。A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币50万元 B:证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D:证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的20%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的20%

4.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。 A．2% B．5% C．10% D．25%

参考答案和解析
正确答案：ABCD
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构、与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。本题正确答案为ABCD。
更多“证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的()。

    A:5%
    B:10%
    C:15%
    D:20%

    答案：B
    解析：
    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

  • 第2题：

    券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（??）。
    Ⅰ．遵循客户利益优先原则
    Ⅱ．防范利益冲突
    Ⅲ．事先取得客户的同意
    Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲
    突，保护客户合法权益。

  • 第3题：

    证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（ ）。
    Ⅰ．遵循客户利益优先原则
    Ⅱ．防范利益冲突
    Ⅲ．事先取得客户的同意
    Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

  • 第4题：

    证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（　　）。
    Ⅰ．事先取得客户的同意
    Ⅱ．事后告知资产托管机构
    Ⅲ．事后告知客户
    Ⅳ．向证券交易所报告

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

  • 第5题：

    证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）的，证券公司应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
    ①本公司发行的证券
    ②本公司承销期内承销的证券
    ③与本公司有关联方关系的公司发行的证券
    ④与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券

    A.③④
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②

    答案：B
    解析：
    证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突．保护客户合法权益。

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