证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。 A．5% B．10% C．15% D．20%

题目

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。 A．5% B．10% C．15% D．20%

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1.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（ ）的10%。A．上市公司净资产B．证券交易总量C．证券流通市值D．证券发行总量

2.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。 A．2% B．5% C．10% D．25%

3.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（ ）。A．10%B．5%C．15%D．20%

4.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%．A，上市公司净资产B．证券交易总量C．证券流通市值D．证券发行总量

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  • 第1题：

    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算， 不得超过该（ ）的10%。
    A.上市公司净资产 13.证券交易总量

    C.证券流通市值 D.证券发行总量


    答案：D
    解析：
    【答案详解】D。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%;一个集合资产管理计划投资于一家公司 发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

  • 第2题：

    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的()。

    A:5%
    B:10%
    C:15%
    D:20%

    答案：B
    解析：
    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

  • 第3题：

    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（ ）的10%。
    A.上市公司净资产 B.证券交易总量

    C.证券流通市值 D.证券发行总量


    答案：D
    解析：
    【答案详解】D。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按 证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家.公 司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

  • 第4题：

    证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的()。

    A:2%
    B:5%
    C:10%
    D:15%

    答案：C
    解析：
    《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定了集合资产管理计划的投资限制，具体禁止的投资事项包括但不限于下列投资行为：①将集合计划资产中的债券用于回购：②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；④将集合计划资产投资于一家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；⑤证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%。

  • 第5题：

    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该()的10%。

    A:上市公司净资产
    B:证券交易总量
    C:证券流通市值
    D:证券发行总量

    答案：D
    解析：
    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%；一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

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