证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（ ）。A．10%B．5%C．15%D．20%

题目

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（ ）。

A．10%

B．5%

C．15%

D．20%

相似考题

1.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10‰（ ）

2.单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()；按成本计算，不得超过其管理的社保基金资产总值的()。A．5%、5%B．5%、10%C．10%、5%D．10%、10%

3.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（ ）的10%。A．上市公司净资产B．证券交易总量C．证券流通市值D．证券发行总量

4.证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的( )。A．20/0B．5%C．10%D．15%

参考答案和解析
正确答案：A
本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。
更多“证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一豪公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10 %．

  • 第2题：

    证券公司将其管理的客户资产投资于（ ）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

    A．证券公司本公司

    B．资产托管机构

    C．与证券公司本公司有关联方关系的公司

    D．与资产托管机构有关联方关系的公司


    正确答案：ABCD
    证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构、与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。本题正确答案为ABCD。

  • 第3题：

    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。 A．5% B．10% C．15% D．20%


    正确答案：B
    考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。

  • 第4题：

    证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于l家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的 （ ）。

    A．2%

    B．5%

    C．10%

    D．15%


    正确答案：C

  • 第5题：

    下列关于证券公司办理资产管理业务的说法，正确的是()。

    A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币50万元
    B:证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
    C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    D:证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的20%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的20%

    答案：B,C
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。BC选项说法正确。

  • 第6题：

    按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
    A. 10% B. 20%
    C. 30% D. 50%


    答案：A
    解析：
    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。

  • 第7题：

    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过证券发行总量的（）。

    • A、10%
    • B、15%
    • C、20%
    • D、30%

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的（）。

    • A、10%
    • B、5%
    • C、8%
    • D、15%

    正确答案:A

  • 第9题：

    集合资产管理计划管理过程中，证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、20%
    • D、50%

    正确答案:B

  • 第10题：

    集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。

    • A、30%
    • B、25%
    • C、20%
    • D、10%

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。
    A

    30%

    B

    25%

    C

    20%

    D

    10%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（）。 Ⅰ.债券回购 Ⅱ.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 Ⅲ.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10% Ⅳ.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%
    A

    Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

    B

    Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

    C

    Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

    D

    Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：
    ①将集合计划资产中的债券用于债券回购；②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
    ③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；
    ④将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；
    ⑤证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。

  • 第13题：

    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%．

    A，上市公司净资产

    B．证券交易总量

    C．证券流通市值

    D．证券发行总量


    正确答案：D
    【解析】答案为D．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的lO%；-个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%．

  • 第14题：

    单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%；也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的20%。（ ）


    正确答案：×
    考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P16。

  • 第15题：

    证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（ ），也不得超过计划资产净值的10%。

    A．5%

    B．10%

    C．15%

    D．20%


    正确答案：B

  • 第16题：

    同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

    A.5％
    B.10％
    C.15％
    D.20％

    答案：B
    解析：
    同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10％。

  • 第17题：

    证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的()。

    A:2%
    B:5%
    C:10%
    D:15%

    答案：C
    解析：
    《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定了集合资产管理计划的投资限制，具体禁止的投资事项包括但不限于下列投资行为：①将集合计划资产中的债券用于回购：②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；④将集合计划资产投资于一家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；⑤证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%。

  • 第18题：

    集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于( )。
    Ⅰ．债券回购
    Ⅱ．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等
    Ⅲ．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%
    Ⅳ．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20%

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：C
    解析：
    集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：①
    将集合计划资产中的债券用于债券回购；②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、
    抵押融资或者对外担保等用途；③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；④
    将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；⑤
    证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，
    按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。

  • 第19题：

    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。

    • A、上市公司净资产
    • B、证券交易总量
    • C、证券流通市值
    • D、证券发行总量

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）

    • A、5%
    • B、10%
    • C、15%
    • D、20%

    正确答案:B

  • 第21题：

    单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的10%。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    单选题
    证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    15%

    D

    20%


    正确答案： B
    解析： 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。

  • 第23题：

    单选题
    集合资产管理计划管理过程中，证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    20%

    D

    50%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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