个人申请注册登记为保荐代表人，应符合下列哪些要求？（ ）A．具有证券从业资格、取得执业证书B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．所认知保荐机构出具由董事长或者总经理签名档推荐函D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格

题目

个人申请注册登记为保荐代表人，应符合下列哪些要求？（ ）

A．具有证券从业资格、取得执业证书

B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C．所认知保荐机构出具由董事长或者总经理签名档推荐函

D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格

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1.个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格，取得执业证书。但只要符合下列( )条件，即不得提出申请。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚D．负有数额较大、到期未清偿的债务

2.证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 （ ）

3.个人申请注册登记为保荐代表人，应该符合下列要求：（ ）。A．具有证券从业资格、取得执业证书B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格

4.个人申请注册登记为保荐代表人的，应该符合下列要求( )。（1分）A．具有证券从业资格、取得执业证书B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格

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  • 第1题：

    个人申请注册登记为保荐代表人的应当具有证券从业资格，取得执业证书且符合（ ）。

    A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历

    B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

    C．所任职机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函

    D．未负有数额较大的到期未清偿债务


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

  • 第3题：

    保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（ ）进行保荐，并由（ ）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。

    A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员
    B.证券机构具有证券从业资格的从业人员
    C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员
    D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员

    答案：C
    解析：
    保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由保荐机构进行保荐，并由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。

  • 第4题：

    有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。

    A．净资本为人民币4000万元

    B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C．最近3

    D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人


    正确答案：AB

  • 第5题：

    证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()


    答案：对
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应具备的条件中包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。

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