个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格，取得执业证书。但只要符合下列( )条件，即不得提出申请。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚D．负有数额较大、到期未清偿的债务

题目

个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格，取得执业证书。但只要符合下列( )条件，即不得提出申请。

A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历

B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚

D．负有数额较大、到期未清偿的债务

相似考题

1.个人申请注册登记为保荐代表人的，应该符合下列要求( )。（1分）A．具有证券从业资格、取得执业证书B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格

2.个人申请注册登记为保荐代表人，应符合下列哪些要求？（ ）A．具有证券从业资格、取得执业证书B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．所认知保荐机构出具由董事长或者总经理签名档推荐函D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格

3.个人申请注册登记为保荐代表人，应该符合下列要求：（ ）。A．具有证券从业资格、取得执业证书B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格

4.证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 （ ）

更多“个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有证券从业资格,取得执业证书。但只要符合下列( )条件, ”相关问题

  • 第1题：

    个人申请注册登记为保荐代表人的应当具有证券从业资格，取得执业证书且符合（ ）。

    A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历

    B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

    C．所任职机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函

    D．未负有数额较大的到期未清偿债务


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。()


    答案：错
    解析：
    符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。本题说法错误。

  • 第3题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（ ）。

    A.申请报告
    B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
    C.证券业执业证书
    D.工作情况说明

    答案：D
    解析：
    A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。@##

  • 第4题：

    个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。

    A:申请报告
    B:个人简历、身份证明文件和学历学位证书
    C:证券业执业证书
    D:证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料：①申请报告；②个人简历、身份证明文件和学历学位证书；③证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明；④证券业执业证书；⑤从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任《管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明；⑥保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；⑦保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；⑧中国证监会要求的其他材料。

  • 第5题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。


    A.申请报告

    B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

    C.证券业执业证书

    D.工作情况说明

    答案：D
    解析：
    A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

相关内容