个人申请注册登记为保荐代表人，应该符合下列要求：（ ）。A．具有证券从业资格、取得执业证书B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格

题目

个人申请注册登记为保荐代表人，应该符合下列要求：（ ）。

A．具有证券从业资格、取得执业证书

B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C．所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函

D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格

相似考题

1.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于（ ）名。A．7B．5C．6D．4

2.个人申请注册登记为保荐代表人的，应该符合下列要求( )。（1分）A．具有证券从业资格、取得执业证书B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格

3.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。A.4名B.5名C.6名D.7名

4.个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格，取得执业证书。但只要符合下列( )条件，即不得提出申请。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚D．负有数额较大、到期未清偿的债务

更多“个人申请注册登记为保荐代表人,应该符合下列要求:( )。 A.具有证券从业资格、取得执 ”相关问题

  • 第1题：

    有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。

    A.净资本为人民币4000万元

    B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人


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  • 第2题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

  • 第3题：

    个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。 A．申请报告 B．个人简历、身份证明文件和学历学位证书 C．证券业执业证书 D．证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明


    正确答案：ABCD
    掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节，P18。

  • 第4题：

    个人申请注册登记为保荐代表人的应当具有证券从业资格，取得执业证书且符合（ ）。

    A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历

    B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

    C．所任职机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函

    D．未负有数额较大的到期未清偿债务


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。

    A、净资本不低于人民币5000万元
    B、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人
    C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    D、注册资本不低于人民币1亿元
    E、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

    答案：B
    解析：
    《保荐办法》（2017年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任
    Ⅱ保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅲ 投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书
    Ⅳ 企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作
    Ⅴ 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核，且协会自作出不予审核决定之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，《保荐办法》（2017年修订）第7条第2款规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。Ⅲ项，根据第11条第3项规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

  • 第7题：

    证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（ ）。
    A. 7人 B. 5人 C. 6人 D. 4人


    答案：D
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4人。

  • 第8题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。


    A.申请报告

    B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

    C.证券业执业证书

    D.工作情况说明

    答案：D
    解析：
    A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

  • 第9题：

    保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（ ）进行保荐，并由（ ）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。

    A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员
    B.证券机构具有证券从业资格的从业人员
    C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员
    D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员

    答案：C
    解析：
    保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由保荐机构进行保荐，并由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。

  • 第10题：

    证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。

    • A、4名
    • B、5名
    • C、6名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第11题：

    《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有（）具体负责保荐工作。

    • A、行政审批资格的从业人员
    • B、核准代表人资格的从业人员
    • C、监管代表人资格的从业人员
    • D、保荐代表人资格的从业人员

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（　）。
    A

    注册资本为人民币5亿元，净资本为人民币1亿元

    B

    从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

    C

    符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

    D

    最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚


    正确答案： C
    解析： 选项B：证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于“35人”，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

  • 第13题：

    某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )

    A.注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元 B.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历 C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人 D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚


    正确答案：B

    参考答案：B
    　　答案解析：
    　　试题点评：本题主要考核证券法律制度的“证券公司申请保荐机构资格的条件”知识点。
     

  • 第14题：

    《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有（ ）具体负责保荐工作。 A．行政审批资格的从业人员 B．核准代表人资格的从业人员 C．监管代表人资格的从业人员 D．保荐代表人资格的从业人员


    正确答案：D
    《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。这样既明确了保荐机构的责任，也将责任具体落实到了个人。中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

  • 第15题：

    个人申请注册登记为保荐代表人，应符合下列哪些要求？（ ）

    A．具有证券从业资格、取得执业证书

    B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

    C．所认知保荐机构出具由董事长或者总经理签名档推荐函

    D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格


    正确答案：ABC
    考生应熟悉个人申请注册登记为保荐代表人的要求。

  • 第16题：

    有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。

    A．净资本为人民币4000万元

    B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C．最近3

    D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人


    正确答案：AB

  • 第17题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

  • 第18题：

    有下列()情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

    A:净资本为人民币4000万元
    B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
    C:最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
    D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

    答案：A,B
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。③保荐业务部门要有健全的业务规程，内部风险评估和控制系统，内部结构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。④从业人员不少于35人，近3年从事保荐业务的人员不少于20人。⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。⑥三年内未受到行政处罚。⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第19题：

    证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()


    答案：对
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应具备的条件中包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。

  • 第20题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
    Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
    Ⅱ．证券业执业证书
    Ⅲ．申请报告
    Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(1)申请报告。(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。(4)证券业执业证书。(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。(6)保荐
    机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(8)中国证监会要求的其他材料。

  • 第21题：

    下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。

    • A、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核
    • B、保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格
    • C、保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
    • D、完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

    正确答案:C

  • 第22题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。

    • A、申请报告
    • B、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
    • C、证券业执业证书
    • D、个人财务状况说明

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。
    A

    申请报告

    B

    证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

    C

    证券业执业证书

    D

    个人财务状况说明


    正确答案： D
    解析： A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

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