有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。 A．净资本为人民币4 000万元 B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

证券公司申请保荐机构资格有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。③保荐业务部门要有健全的业务规程，内部风险评估和控制系统，内部结构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。④从业人员不少于35人，近3年从事保荐业务的人员不少于20人。⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。⑥三年内未受到行政处罚。⑦中国证监会规定的其他条件。

Ⅱ、Ⅲ两项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条，证券公司申请保荐机构资格应具备完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

。证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：（1)注册资本不 低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；（2)具有完善的公司治理和内部控制 制度，风险控制指标符合相关规定；（3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估 和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（1)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关 业务的人员不少于20人；（5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；（6)最近3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（7)中国证监会规定的其他条件。

本题考查保荐机构的资格。