有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。A．净资本为人民币4000万元B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近3D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人

题目

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。

A．净资本为人民币4000万元

B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C．最近3

D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人

相似考题

1.有下列（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A．保荐代表人数量少于两名B．最近两年未担任主承销商C．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行D．注册资本低于人民币2亿元

2.有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。A．保荐代表人数量少于2名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近2年未担任主承销商D．注册资本低于人民币2亿元

3.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。A.净资本为人民币4000万元B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人

4.关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是（ ）。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

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  • 第1题：

    关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（ ）。

    A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

    C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


    正确答案：D

  • 第2题：

    证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    本题考查证券的保荐业务。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。

  • 第3题：

    下列关于风险控制方面的说法正确的有（ ）。

    A．一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元

    B．一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元

    C．一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元

    D．一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元


    正确答案：AC
    证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准：(1)证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元；(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元；(3)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元；(4)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

  • 第4题：

    有下列（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

    A．保荐代表人数量少于两名

    B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C．最近两年未担任主承销商

    D．注册资本低于人民币2亿元


    正确答案：AB

  • 第5题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币1亿元。


    正确答案：×

  • 第6题：

    证券公司申请保荐机构资格，其净资本不得低于人民币( )亿元。

    A、0.5
    B、1
    C、1.5
    D、2

    答案：A
    解析：
    A
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第7题：

    有下列()情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人。

    A:保荐代表人数量少于两名
    B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
    C:最近两年未担任主承销商
    D:注册资本低于人民币2亿元

    答案：A,B
    解析：
    有下列情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人：①保荐代表人数量少于两名。②公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行。③最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除。④中国证监会规定的其他情形。

  • 第8题：

    以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（ ）。
    Ⅰ．净资本不低于人民币5000万元
    Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
    Ⅲ．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
    Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅱ、Ⅲ两项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条，证券公司申请保荐机构资格应具备完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

  • 第9题：

    关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。

    • A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
    • B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
    • C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
    • D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

    正确答案:D

  • 第10题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。

    • A、2、3000
    • B、1、3000
    • C、2、5000
    • D、1、5000

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    以下说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

    C

    证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币（）万元。
    A

    2000

    B

    3000

    C

    5000

    D

    6000


    正确答案： A
    解析： 证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币5000万元。

  • 第13题：

    有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。 A．净资本为人民币4 000万元 B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人


    正确答案：AB

  • 第14题：

    有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（ ）。

    A．保荐代表人数量少于两名

    B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

    D．注册资本为人民币5千万元


    正确答案：ABCD
    证券公司申请保荐机构资格应当具备下列条件：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。(2)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。(7)中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（ ）条件。

    A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元

    B．具有完善的公司治理和内部控制制度

    C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

    D．最近3年内无重大违法违规行为


    正确答案：BCD
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格每件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第16题：

    第 92 题 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。

    A．净资本为人民币4000万元

    B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

    D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人


    正确答案：AB
    本题考查保荐机构的资格。

  • 第17题：

    （2015年5月）证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

    A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
    B．具有完善的公司治理和内部控制制度
    C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
    D．最近3年内无重大违法违规行为

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。
    @##

  • 第18题：

    有下列()情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

    A:净资本为人民币4000万元
    B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
    C:最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
    D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

    答案：A,B
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。③保荐业务部门要有健全的业务规程，内部风险评估和控制系统，内部结构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。④从业人员不少于35人，近3年从事保荐业务的人员不少于20人。⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。⑥三年内未受到行政处罚。⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第19题：

    有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。

    A:净资本为人民币4000万元
    B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
    C:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
    D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

    答案：A,B
    解析：
    本题考查保荐机构的资格。

  • 第20题：

    有下列（）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。

    • A、保荐代表人数量少于两名
    • B、公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
    • C、最近两年未担任主承销商
    • D、注册资本低于人民币2亿元

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币（）万元。

    • A、2000
    • B、3000
    • C、5000
    • D、6000

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    关于证券公司经营证券业务的条件，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B

    证券公司经营证券承销与保荐业务的，其净资本不得低于人民币3000万元

    C

    证券公司经营证券经纪与证券自营业务的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D

    证券公司经营证券承销与保荐与证券资产管理业务的，其净资本不得低于人民币2亿元


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。
    A

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

    C

    证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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