各基金管理公司设置了相应的（ ），避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。 A．中央交易室 B．证券交易技术手段 C．登记结算系统 D．风险管理机制

题目

各基金管理公司设置了相应的（ ），避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。 A．中央交易室 B．证券交易技术手段 C．登记结算系统 D．风险管理机制

相似考题

1.关于股权投资基金管理人的做法,不符合专业管理原则的是( )Ⅰ、同一基金管理人管理的私募证券投资基金和股权投资基金,聘任同一人为基金经理Ⅱ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,使用同一银行账户进行资金汇集与调配Ⅲ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一商业银行为托管人Ⅳ、同一基金管理人管理的两只股权投资基金,聘任同一会计师事务所为外部审计机构A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.I、ⅡD.I、Ⅲ、Ⅳ

2.对于（ ），基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请，三只基金可以是同一类型，也可以是不同类型。 A．主动投资的偏股类基金 B．固定收益类基金 C．QDII基金 D．指数类股票基金

3.证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，重点监控()。A.单只基金的异常交易B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易C.不同基金管理公司账户间的异常交易D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

4.证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（ ）。 A．单只基金的异常交易 B．同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易 C．不同基金管理公司账户间的异常交易 D．基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

更多“各基金管理公司设置了相应的( ),避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行 ”相关问题

  • 第1题：

    有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现（ ）情形，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。

    A．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)

    B．日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)

    C．日换手率达到15%的前3只股票(基金)

    D．日换手率达到20%的前3只股票(基金)


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    (2016年)基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。

    A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
    B.将货币基金投资于可转债
    C.向基金份额持有人承诺5％的预期收益
    D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

    答案：A
    解析：
    B项，根据《货币市场基金监督管理办法》第五条，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第3题：

    基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。

    A:在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
    B:将货币基金投资于可转债
    C:向基金份额持有人承诺5%的预期收益
    D:不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

    答案：A
    解析：
    B项，按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得违规向客户承诺收益或承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第4题：

    对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。

    A．日交易量振幅达到25%的前3只股票(基金)

    B．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)

    C．日价格振幅达到l5%的前3只股票(基金)

    D．日换手率达到20%的前3只股票(基金)


    正确答案：BCD

  • 第5题：

    某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为 符合客户至上原则得是（ ）。

    A.该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购
    B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况
    C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易
    D.甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票

    答案：D
    解析：
    D项目所述行为，符合客户至上原则。

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