对于( ),基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请,三只基金可以是同一类型,也可以是不同类型。 A.主动投资的偏股类基金 B.固定收益类基金 C.QDII基金 D.指数类股票基金

题目

对于( ),基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请,三只基金可以是同一类型,也可以是不同类型。 A.主动投资的偏股类基金 B.固定收益类基金 C.QDII基金 D.指数类股票基金


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  • 第1题:

    下列关于证券投资基金的说法正确的是:( )

    A.公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担
    B.基金管理人和基金托管人可以是同一人
    C.基金托管人只能由商业银行担任
    D.公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资

    答案:D
    解析:
    。考查证券投资基金。法律依据为《证券投资基金法》第3条、第12条、第18条、第33条、第36条的规定,A选项说法错误。法律依据为《证券投资基金法》第3条规定,通过公开募集方式设立的基金的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险,通过非公开募集方式设立的基金的收益分配和风险承担由基金合同约定。BC选项错误。法律依据为《证券投资基金法》第12条、第33条、第:36条的规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任;基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。且基金管理人和基金托管人之间存在制约关系,因此不得为同一人。基金托管人不限于商业银行,也可以是其他金融机构。D选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第18条规定,公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

  • 第2题:

    下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件,说法正确的是( )。

    A、取消注册资本的金额限制
    B、注册资本可以是货币资本,也可以是非货币资本
    C、最近3年没有违法记录
    D、公司董事个人所负债务数额较大,且到期未清偿

    答案:C
    解析:
    根据《证券投资基金法》第13条的规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉.资产规模达到国务院规定的标准.最近3年没有违法记录;①取得基金从业资格的人员达到法定人数;③董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第3题:

    LOF可以是指数基金,也可以是主动管理型基金。这句话对吗?


  • 第4题:

    下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件,说法正确的是( )。

    A: 取消注册资本的金额限制
    B: 注册资本可以是货币资本,也可以是非货币资本
    C: 最近3年没有违法记录
    D: 公司董事个人所负债务数额较大,且到期未清偿

    答案:C
    解析:
    根据《证券投资基金法》第13条的规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,
    应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合本法和《公司法》
    规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;③
    主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、
    良好的财务状况和社会信誉.资产规模达到国务院规定的标准.最近3年没有违法记录
    ;①取得基金从业资格的人员达到法定人数;③董事、监事、
    高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、
    安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、
    完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、
    行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第5题:

    下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件,说法正确的是( )。

    A.取消注册资本的金额限制
    B.注册资本可以是货币资本,也可以是非货币资本
    C.最近3年没有违法记录
    D.公司董事个人所负债务数额较大,且到期未清偿

    答案:C
    解析:
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条的规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况
    和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录;取得基金从业资格的人员达到法定人数;董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;法律、行政法规规定的和经国务院批准的
    国务院证券监督管理机构规定的其他条件。