证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保管。（ ）

题目

证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保管。（ ）

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1.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 （ ）

2.私募投资涉及环节较多，为了降低投资风险则需要进行详细的( )，且对项目选择与评估产生极大影响。A、分析要素B、商业计划C、获取信息D、尽职调查

3.各级机构应妥善保管尽职调查执行过程中收集的资料,可以以电子形式保存并能按照监管机构要求提供纸质版本,相关资料保存期限为自报送期末起至少()年A.2B.3C.5D.10

4.尽职调查方法包括( )。Ⅰ.参考外部信息Ⅱ.相关人员访谈Ⅲ.企业实地调查Ⅳ.审阅文件资料A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多“证券公司只能以书面方式,对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保管。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    股权投资机构尽职调查的目的（ ）

    A.投资和判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息
    B.投资人对目标公司—切与本次投资相关的事项进行资料分忻、现场调查的一系列活动
    C.是尽可能全面地获取目标公司的真实信息
    D.获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险

    答案：C
    解析：
    股权投资机构尽职调查的目的，是尽可能全面地获取目标公司的真实信息。

  • 第2题：

    下列说法，错误的是（ ）。

    A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存
    B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
    C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议
    D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户做出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

    答案：A
    解析：
    说法A错误，不符合证券投资顾问业务关键环节的规范要求。

  • 第3题：

    用书面形式收集相关资料的一种调查手段。它通过向调查者发出简明扼要的征询表，由被调查者填写对有关问题的意见和建议来获取绩效信息资料。这种绩效差异原因调查的方法是

    A．问题分析法

    B．访谈法

    C．问卷调查法

    D．抽样分析


    A

  • 第4题：

    证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料，予以详细记载、妥善 保存。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司应当以书面和电子方式对尽职调查获取的相关信息和 资料，予以详细记栽、妥善保存。

  • 第5题：

    证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（ ）方式予以记载、保存。

    A.书面
    B.电子
    C.书面和录音
    D.书面和电子

    答案：D
    解析：
    证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

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